论民事诉讼证人出庭作证原则

作者：王清镇

根据我国民事诉讼法和最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》若干问题的意见的有关规定 ，任何知悉案件情况的人都可以作为证人，并负有出庭如实作证的义务。出庭作证是证人的法定义务，也是证人作证的基本要求。因为，从证人证言这一证据形式本身的含义来看，它应该是“证人就自己所了解的案件事实向法庭作的口头陈述”。证人出庭作证，一方面可以使审判人员“听其言，观其行”，通过观察证人陈述的声调、语气、表情及内容是否连贯一致等，减少证人因职业、年龄、生理、教育程度、偏好等主观因素对其感知的影响，从而准确判断证言是否真实可信；另一方面也可以使庭审各方就证言中的疑问面对面地进行询问、反驳，通过当庭质证来辨明证言的真伪。然而，无数的诉讼事实证明，并非每个证人都出庭作证，也并非每个出庭作证的证人都如实作证。为了实现法律的目的，确保证据的合法性、关联性和真实性，我们必须寻求具体的办法来规范民事诉讼证人制度。在此，笔者谨就证人出庭作证原则作一番论述。
1991年，我国颁布了第一部民事诉讼法典，1992年，最高人民法院通过了关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》若干问题的意见。二者均有一个明显的特点：法院职权干预的弱化以及相应的当事人处分权的强化。法院不再是“全面地、客观地收集和调查证据”，而是“全面地、客观地审查核实证据”，把举证责任主要由法官承担转化为主要由当事人承担，法官从举证的角色中脱离出来，变成审查判断证据的中立角色，其职能主要集中于庭审过程。这意味着当事人围绕证据和事实展开的法庭辩论将成为诉讼程序的中心环节和重要内容，由此衍生出来的对直接言词原则的重视必然使得证人证言在诉讼证据中的地位也随之提升。在民事诉讼中，证人之所以提供证言，是因为他知道案件的一定情况，这是案件本身所决定的。不知道案件情况的单位和个人，则不能作为证人提供证言。另外，证人证言只能是证人对自己耳闻目睹的案件情况进行陈述，而不是对这些事实作出的分析与评价；只能是对过去已发生的案件事实的重现，而不是推想、猜测可能发生的事实。当然，证人证言是证人在主观上对客观事实的认识和反映，比较容易受主观因素的影响。由于客观事物本身较为复杂，人们主观反映客观的情况又有所不同，加之各种主观因素，这就使得证言情况甚为复杂，真假交错。因此，对证人证言既不能轻信，又不能轻易否定，必须进行认真的审查核实。未经审查属实，不能作为认定事实的根据。我国《民事诉讼法》第66条规定了：“证据应当在法庭上出示，并由当事人互相质证。”第70条也规定了：“凡是知道案件情况的单位和个人，都有义务出庭作证。”由此可见，出庭作证是每个公民应尽的义务，必须正确履行。首先，证人必须接受人民法院的传唤履行出庭作证的义务。遇有证人不愿出庭的，审判人员应分析原因，对症下药，做好法制宣传和思想工作，使他们懂得出庭作证是他们的义务。其次，证人必须就自己所了解的案件事实做如实陈述。在证人作证前，人民法院应告知其应当如实作证，全面、客观地陈述自己所了解案件事实，告知其作虚伪陈述或故意作伪证应负的法律责任，促使证人自觉履行自己的义务，如实提供证言。在英国，无论在庭审中有无陪审团，证人都必须出庭，证人出庭的基础就是直接言词原则。根据英国的传闻证据法，法庭不接受传闻证据，而传闻证据的含义则包括两种情况：一种是道听途说的传来证据，另一种则是指不出庭作证的证言。这一点是非常值得我们借鉴的。
但是，长期以来，在我国的民事诉讼立法和审判实践中，对证人制度一直未有足够的重视，程序规范疏漏，法律约束不力，致使证人拒不作证、拒不出庭以及作伪证等现象普遍存在。对当事人而言，这种状况使得本来就十分有限的证据资源显得更加匮乏，影响了正当诉讼请求的实现；对司法机关而言，则是增加了法官查证的负担，影响了案件事实的认定，降低了诉讼效率和办案质量。首先，在司法实践中，我国《民事诉讼法》第70条规定：“凡是知道案件情况的单位和个人，都有义务出庭作证。”但却没有规定证人在违反这一法定义务时所应承担的法律责任。在缺乏国家强制力保证的情况下，证人出庭作证成为了一种可以规避的义务，证人不履行（拒绝作证）或不正确履行（作伪证）义务的现象也就在所难免。其次，在证人履行了作证的义务后，也未能给予必要的经济补偿以及人身财产安全的保障，这种权利义务的严重失衡，极大地挫伤了证人出庭作证的积极性和主动性。再次，证人到庭作证的极少，法官在法庭上所获取的证人证言材料多是当事人及其代理人宣读的证人证言，立法上的缺陷是造成证人不到庭作证的主要障碍。我国民诉法规定了证人必须出庭作证，而提交书面证言只是证人因特殊情况无法到庭所采取的一种补救措施，但却没有指明“确有困难不能出庭”的具体情形，反而规定了证据可以以“出示”的方式进行质证。这就必然导致了以书面证言或询问笔录代替口头证言 、以证据出示代替当庭质证的做法，使得证人出庭作证制度形同虚设。
证据理论认为，证人证言的形成主要经历了感受、判断、记忆、复述等多个环节，每一环节出现差错都可能导致证人证言失实。证人只有在法庭上面对双方的询问及反询问，方可充分暴露其证言的不足，去其不真实的内容从而弄清案件的事实真相。我国民诉法第66条规定了：“证据应当在法庭上出示，并由当事人互相质证。”在庭审过程中采取证人出庭作证原则，可以充分行使当事人双方的质证权，有利于查清证据的真伪和排除违法证据。司法改革的最终目的是在推进依法治国的前提下，为每一个公民的生存、发展与福址提供公平、和谐与适宜的条件和环境基础。因此，司法改革的推进过程应当成为不断培植和提高公民法律意识与法治素养的过程。每个公民在这一过程当中所发挥的作用和产生的影响是不可或缺的，也是不容忽视的。为此，证人出庭作证原则是推动我国社会进化所应当考虑到的一个重要因素，也是对我国法律尊严与司法权威的尊重与崇尚的一种体现。综上所述，笔者认为，在我国的证据立法与审判实践中，确立证人出庭作证原则，是符合我国诉讼法理与证据规则的，也有利于维护我国法律的尊严和司法的权威。
随着审判方式改革的深入、庭审功能进一步强化，要求法官在法庭上对证据进行审查认证，当事人双方对各自提出的证据进行质证，贯彻证人出庭作证原则已成定局，已是大势所趋。随着证人法的出台，证人出庭作证原则将有更大的发展。在审判实践中，我们还应当注意以下几个问题：
一、对限制民事行为能力的人作证时要区分的情况
从理论上讲，任何人都可以成为案件中的证人，只要他亲身感知了与案件应该的情况，甚至未成年人和精神病人都可以成为证人。在英国，精神病人和儿童不得作证。根据我国《民法通则》第12条第一款、第13条第二款的规定：十周岁以上的未成年人是限制民事行为能力人，可以进行与他的年龄、智力相适应的民事活动；不能完全辨认自己行为的精神病人是限制民事行为能力人，可以进行与他精神健康状况相适应的民事活动。这说明这些人可以作为证人出庭作证。但是，在具体的审判活动当中，是否需要限制行为能力的未成年人或精神病人出庭作证，则应根据未成年人的身体智力发育情况或精神病人的身体健康状况以及需要他们作证的案件事实的复杂程度而定。如果限制行为能力的未成年人和精神病人智力发展迟缓，精神健康状况极差，或需要证明的案件事实复杂，他们不能正确理解和表达，就不能对他们的证人证言予以认定。间歇性精神病人，如果他在案件发生时精神病发作或在案件发生时精神状态正常而需其出庭作证时精神处于不正常状态，则不应准其作为证人出庭作证。至于某些生理上有缺陷的人，只要这种缺陷不足以妨碍其正确理解和表达事物的能力，仍然可以作为证人。例如，盲人看不到事物，但可听到声音，他们可证明其所听到的事实；聋人听不到声音，但却能看到某种事实，他们可以证明其所看到的事实。
二、规范证人作证的诉讼程序规则
证人作证不是一种任意行为，它是一种法律行为，这也就决定了它必然应当遵循一定的法律规范和程序规则。笔者认为，应当借鉴英美法系国家的诉讼规则，确立证人宣誓制度，即要求证人在出庭作证时向法庭保证绝不作伪证或作虚假陈述，否则将承担法律责任。这从形式上考验了证人、设置了一道防止证人作伪的防线，通过庄重的宣誓仪式使人们意识到作证的严肃性和作伪证的严重后果，并且有助于严肃法庭的秩序，维护法律的权威。根据我国的国情和文化传统，可以采用写保证书或当庭宣誓的形式进行宣誓。
三、因特殊情况无法出庭作证的
我国《民事诉讼法》第70条中规定：“证人确有困难不能出庭的，经人民法院许可，可以提交书面证言。”在特殊情况下，经法庭许可，证人可以不出庭作证，其庭前所作的书面证言经审查是真实的，可作为定案的依据。笔者认为，特殊情况应包含以下几种情形：（一）当事人双方对证词无异议，一致同意证人可以不出庭的；（二）已经死亡的证人留下的亲笔证言；（三）在开庭审理期间患严重疾病或行动极为不便的。但是，对确有必要到庭作证的证人，如其在短期内可以康复的，应暂缓开庭，待其痊愈或者可以到庭后再开庭审理；（四）丧失了记忆的证人在失忆前所留下的亲笔证言；（五）在开庭时已出行远方的证人，如到国外学习、工作，短期内不可能返回，或者通讯地址不详，无法传唤的证人。
四、证人出庭所应享有的权利
从民事权利的私权性质出发，为保证证人能充分正确地提供所了解的案件事实情况，证人在履行了作证的义务的同时，法律还应赋予证人在诉讼中享有一定的权利，以减少证人在思想上的顾虑以及经济上的负担：（一）有权用本民族语言文字提供证言，这是由我国民诉法的使用民族语言文字进行诉讼的原则所决定的；（二）对自己的证言笔录，有权申请补充或更正；（三）有权要求补偿因出庭作证所支付的费用和影响的正常收入，如误工工资、误工补贴、差旅费等等。对证人的补偿可以区分为两种情况：应当事人邀请或申请而出庭作证的证人的经济补偿，应由当事人来落实并实际支付；由法院通知出庭作证的证人，应由法院对其给予经济补偿，这笔费用，法院可向负有举证责任的当事人以“其他诉讼费用”的形式收取（四）有权要求在其所证内容涉及个人隐私的前提下进行不公开作证。因为，隐私权是公民的一项重要民事权利。
五、保护证人原则
证人制度，是为案件本身提供可参考和采纳的关键因素，它作为诉讼法律制度的一种，应当是权利义务的统一体。建立和健全证人保护的司法措施，取得证人对执法部门的信任，最终起到宣传和教育每个公民都能主动承担法律赋予自己的责任的作用，这是非常必要的。在英美法系国家，由于证人证言在诉讼证据中占着核心地位，因此法律对证人的保护也较为完备，包括为证人改名易姓、迁移住所、实行人身监护等。但是，在我国目前还不具备上述条件的情况下，除了加大立法力度对侮辱、诽谤、诬陷、殴打或者打击报复证人的人进行法律制裁以外，法律还应赋予证人在必要时可以在不暴露姓名、地址、面貌并且改变声音的情况下出庭作证，当然，前提是证人的身份与本案的当事人不具有利害关系。只有这样，才能最大限度地保护证人的合法权益免受侵害。
（作者单位：福建省安溪县人民法院）

北京市农村工作委员会


北京市农村工作委员会行政复议工作暂行规程





　　第一章 总则
　　第一条 根据《中华人民共和国行政复议法》、《中共中央办公厅国务院办公厅关于预防和化解行政争议健全行政争议解决机制的意见》(中办发[2006]27号)和《北京市人民政府关于进一步加强行政复议工作的意见》(京政发[2007]5号)制定本规程。

　　第二条 本规程适用于本委受理行政复议案件的审理工作。

　　第三条 本委法制处在主管领导的指导下，具体办理行政复议事项。

　　相关业务处室配合法制处，参与涉及本处室业务的行政复议工作。

　　第四条 行政复议工作应当遵循合法、公正、公开、及时、便民的原则，坚持有错必纠，保障法律、法规的正确实施。

　　第二章 受理

　　第五条 本委负责审查、受理与本委职责管辖事项有关的单位作出的具体行政行为引起的行政复议申请。

　　第六条 本委接到的行政复议申请，以信函方式提出申请的，办案人员应填写行政复议案件登记表；以口头形式提出复议申请的，应由两名工作人员进行接待，填写行政复议案件登记表，制作行政复议案件笔录，并交行政复议申请人签字。

　　第七条 法制处应当在行政复议案件登记表、行政复议申请书正、副本(或行政复议申请笔录)及相关材料收集齐备后，对行政复议申请事项进行审查，填写行政复议案件申请处理审批表，提出是否立案受理的意见，报主管领导批准。

　　第八条 对于未提交行政复议申请书副本、申请人身份证复印件、委托代理人身份证明和委托书、企业营业执照复印件、法定代表人身份证明书和有关材料的行政复议申请，应当在收到行政复议申请书的5日内制发行政复议案件申请补证通知书，限期让行政复议申请人补证。申请人逾期未提交补证材料的，行政复议案件终止审理。

　　第九条 经审核，对不符合《行政复议法》规定的行政复议申请，经主管领导批准，在收到复议申请书之日起5日内作出以下处理决定：

　　(一)不属于本委管辖的行政复议案件，不予受理并告知其应向有管辖权的行政机关提出复议申请。

　　(二)不符合受理条件的行政复议申请，不予受理并告知其到有关国家机关申诉。

　　(三)已向人民法院提起行政诉讼，人民法院决定立案受理的，不予受理；人民法院未决定立案受理的，应待人民法院决定后再做决定。

　　(四)属于本委管辖范围的，但已向其他具有管辖权的行政机关申请行政复议的，不予受理。

　　(五)申请人无正当理由，超出法定期限的，不予受理。但由于作出具体行政行为的行政机关没有告知其行政复议权利，致使申请人超出申请期限的除外。

　　不予受理决定，应制发行政复议案件申请不予受理决定书，通知申请人。

　　第十条 经审核符合《行政复议法》规定的，由法制处提出受理建议，经主管领导批准后立案，并在收到复议申请书之日起5日内，制发行政复议案件申请受理通知书，送达行政复议申请人；在收到复议申请书之日起7日之内，将行政复议申请书副本、行政复议案件受理通知书及行政复议案件答复通知书送达被申请人。

　　第三章 审理

　　第十一条 被申请人应在收到行政复议申请书副本、行政复议案件受理通知书及行政复议案件答复通知书之日起，10日内将行政复议答复书及当初作出具体行政行为的证据、依据和其他有关材料送至法制处。

　　第十二条 法制处会同相关业务主管处室对被申请人提交的答复书及相关的法律依据、证据进行审查。必要时，可以向有关组织和人员调查情况，听取相关人员的意见。也可以开庭的形式审查行政复议申请人和被申请人提交的证据。

　　在向有关组织和人员进行调查或以开庭的形式审查行政复议申请人和被申请人提交的证据材料，必须由两名以上的工作人员参加。

　　第十三条 行政复议案件应重点审查下列内容：

　　(一)作出具体行政行为的程序是否合法；

　　(二)作出具体行政行为的法律依据是否适当；

　　(三)作出具体行政行为的证据是否确凿、事实是否清楚。

　　第十四条 经本委批准，与申请行政复议的具体行政行为有利害关系的其他公民、法人和其他社会组织，可以作为第三人参加行政复议案件的审理活动；本委认为必要，可以直接通知有关人员作为第三人参加行政复议审理活动。

　　第十五条 复议申请人在行政复议审理期间要求撤回行政复议申请的，应向本委提交撤回行政复议申请书，案件承办人应填写行政复议案件终止审批表，报主管领导批准后，制作行政复议案件终止审查决定书，分别送达行政复议申请人、被申请人及第三人。

　　撤回行政复议申请的，申请人不得就同一事实和理由，再次提出行政复议申请。

　　第十六条 行政复议申请人要求撤回申请，有下列情形之一的，应予以批准：

　　(一)撤回申请完全出于自愿；

　　(二)撤回申请，不影响第三人合法权益的；

　　(三)被申请人改变了具体行政行为，重新作出的具体行政行为合法、适当，申请人要求撤回申请的。

　　第十七条 行政复议申请人要求撤回申请，有下列情形之一的，不予批准：

　　(一)申请人不能说明理由的；

　　(二)影响第三人合法权益，第三人不同意撤回复议申请的；

　　(三)受被申请人威胁或欺骗的。

　　第十八条 行政复议期间具体行政行为不停止执行；但是，有下列情形之一的，可以停止执行：

　　(一)被申请人认为需要停止执行的；

　　(二)本委认为需要停止执行的；

　　(三)申请人申请停止执行，本委认为其要求合理，决定停止执行的；

　　(四)法律规定停止执行的。

　　第十九条 行政复议案件审理期间，复议申请人和复议被申请人提出停止执行具体行政行为的申请，或本委决定停止执行具体行政行为，案件承办人应在收到停止执行具体行政行为的申请书或收到行政复议申请书的5日内，填写行政复议案件具体行政行为停止执行审批表，报主管领导批准后，制发行政复议案件具体行政行为停止执行通知书，分别送达行政复议申请人和被申请人。

　　第二十条 行政复议案件应在收到行政复议申请的60日内审理完结，作出复议决定。重大、复杂的行政复议案件，不能如期审结的，案件承办人应在审结期满的前10日内，填写行政复议案件延期审理审批表，报主管领导批准。经批准后由法制处制作行政复议案件延期审理通知书，分别送达行政复议申请人、被申请人及第三人。

　　延期审理最长不超过30日，法律、法规另有规定的除外。

　　第四章 规范性文件审查

　　第二十一条 行政复议申请人依据《行政复议法》第七条的规定，对规范性文件提出审查请求的，或复议案件承办人在审理行政复议案件时，认为需要对具体行政行为的依据进行审查的，由行政复议案件承办人在收到复议申请的7日内填写行政复议案件中止审理审批表，经主管领导批准后，制作行政复议案件中止审理通知书，分别送达行政复议的申请人和被申请人，行政复议案件中止审理。

　　第二十二条 对规范性文件的审查程序如下：

　　(一)对于提出规范性文件审查申请的或复议案件承办人认为需要对具体行政行为的依据进行审查的，本委无权处理的，应在7日内由法制处拟写对规范性文件进行审查的函，并附行政复议申请书，报主管领导签发，转送有权审查、处理的机关，出具处理意见。

　　(二)对于提出规范性文件审查申请的或复议案件承办人认为需要对具体行政行为的依据进行审查的，本委有权处理的，应在30日内由法制处填写规范性文件审核意见表，提出审核意见，报主管领导审定。对于违反法律、法规和规章制定的，需要撤销的规定，经主任办公会讨论通过，以本委的名义予以撤销。

　　第二十三条 已经受理的行政复议案件，待有关部门对规范性文件的审查意见作出后恢复审理。

　　第五章 决定

　　第二十四条 行政复议决定按以下程序作出：

　　(一)决定维持和责令被申请人履行法定职责的，由法制处提出审查意见，经主管领导同意，报主任决定。

　　(二)决定撤销或者变更的，由法制处提出审查意见，经主管领导同意，报主任决定。

　　(三)决定事项重大的，由法制处提出审查意见，经主管领导同意，经主任办公会集体讨论通过。

　　第二十五条 行政复议决定作出后，由法制处制作行政复议决定书，经主管领导签发，分别送达申请人、被申请人，涉及第三人的将复议决定书送达第三人。

　　行政复议决定书一经送达，即发生法律效力。

　　第二十六条 行政复议申请人对复议决定不服的，可以在收到行政复议决定书15日之内，或者法律、法规规定的其它期限，向人民法院提起行政诉讼。法律规定行政复议为最终裁决的除外。

　　第二十七条 根据《行政复议法》第三十三条第二项的规定，对申请人逾期不起诉又不履行本机关作出的变更具体行政行为的复议决定，本机关应申请人民法院强制执行。

　　第二十八条 本机关作出的复议决定有下列内容之一的，应在作出行政复议决定之日起10日内，以书面形式向市政府法制办公室备案。

　　(一)作出撤销或变更具体行政行为的；

　　(二)作出确认具体行政行为违法的；

　　(三)发生的行政争议在本部门有较大影响的；

　　(四)本机关认为需要报送的。

　　第六章 附则

　　第二十九条 在行政复议过程中所形成的文书、材料，法制处应及时进行立卷归档。

　　第三十条 法制处应在每季度10日之前，将上季度的行政复议、诉讼案件统计表报到市政府法制办公室。

　　第三十一条 行政复议申请人不承担行政复议的有关费用，所需费用由本机关向财政部门申请拨付。

　　第三十二条 本规定自印发之日起实行。