广西壮族自治区人大常委会


广西壮族自治区各级人民代表大会常务委员会执法检查条例

广西壮族自治区人大常委会公告
(十一届第19号)

《广西壮族自治区各级人民代表大会常务委员会执法检查条例》已由广西壮族自治区第十一届人民代表大会常务委员会第十次会议于2009年9月28日通过，现予公布，自2009年11月1日起施行。

广西壮族自治区人民代表大会常务委员会

2009年9月28日


广西壮族自治区各级人民代表大会常务委员会执法检查条例

（2009年9月28日广西壮族自治区第十一届人民代表大会常务委员会第十次会议通过）


第一条为实施《中华人民共和国各级人民代表大会常务委员会监督法》（以下简称监督法），结合本自治区实际，制定本条例。

第二条本条例所称执法检查，是指自治区各级人民代表大会常务委员会（以下简称常委会）对法律、法规在本行政区域内的实施情况进行检查的活动。

第三条常委会开展执法检查，应当遵循监督法规定的原则。通过执法检查，督促国家机关严格依法办事，保证法律、法规在本行政区域内的实施。

第四条常委会应当根据本行政区域的实际，依照监督法第二十二条的规定，有计划地对相关的法律、行政法规、地方性法规的实施情况组织执法检查。

常委会可以就法律、行政法规、地方性法规实施情况组织全面检查，可以就其中部分内容实施情况组织检查，也可以在检查一部法律或者行政法规的同时对相关的地方性法规执行情况组织检查。

第五条各级人民代表大会专门委员会（以下简称专门委员会）、常委会有关工作机构（以下简称工作机构）或者常委会办事机构（以下简称办事机构）按照各自的职责，于每年年底前提出下一年度执法检查项目的建议。

人民政府、人民法院、人民检察院（以下简称“一府两院”）在每年年底前，可以向本级人大常委会提出下一年度执法检查项目的建议。

公民、法人和其他组织向常委会提出执法检查项目的建议，由办事机构分送有关专门委员会或者工作机构进行研究后提出意见。

第六条办事机构应当对执法检查的项目建议进行综合平衡，拟定年度执法检查计划草案。计划草案主要内容包括：执法检查的项目、检查的重点、常委会听取和审议执法检查报告的时间，以及负责具体组织实施的专门委员会或者工作机构等。

年度执法检查计划草案经征求本级“一府两院”的意见后，提请本级人大常委会主任会议（以下简称主任会议）讨论通过。

第七条年度执法检查计划在主任会议通过之日起五日内，由办事机构印发本级人大常委会组成人员和人大代表，以书面形式通知“一府两院”，并通过常委会公报、网站和其他新闻媒体向社会公布。

主任会议根据需要或者“一府两院”的要求，可以对年度执法检查计划作个别调整；作调整的，办事机构应当及时通知常委会组成人员、人大代表和有关机关。

第八条专门委员会或者有关工作机构应当根据年度执法检查计划拟定执法检查工作方案。执法检查工作方案主要包括检查的重点、方式、步骤及要求，检查的日程和地点，执法检查组成员名单及职责分工等内容。

第九条执法检查组成员从本级人大常委会组成人员、有关专门委员会组成人员中确定，可以邀请人大代表参加。

第十条办事机构应当在执法检查开始三十日前，将执法检查工作方案通知“一府两院”，并向社会公开执法检查事项和执法检查组联系方式。

“一府两院”应当按照执法检查工作方案的要求，开展自查，并配合执法检查组做好有关的准备工作。

第十一条执法检查组开展执法检查前应当集中学习相关的法律、法规，熟悉执法检查工作方案。征求公众对法律、法规实施情况和执法检查工作的意见和建议。

执法检查组可以分若干小组开展工作，可以采取听取汇报、召开座谈会、实地考察、抽样检查、问卷调查、走访、设立专线电话以及查阅有关材料等多种方式进行。

第十二条“一府两院”在接受执法检查时，应当配合执法检查工作，向执法检查组汇报法律、法规实施的有关情况。汇报应当包括下列内容：

（一）法律、法规的实施情况；

（二）法律、法规实施中存在的问题；

（三）改进执法工作的措施和建议；

（四）修改完善法律、法规的建议。

有关社会团体、企业事业组织和个人应当配合执法检查工作，并提供必要的协助。

第十三条执法检查组集体开展活动，不直接处理具体问题。

在执法检查中发现的涉嫌违法问题，统一转交有关机关依法处理。对于重大涉嫌违法问题或者执法中存在的普遍性、倾向性问题，专门委员会或者工作机构可以听取有关机关的汇报；经主任会议同意，可以责成有关机关依法处理并报告处理结果。

在执法检查中发现的规范性文件与法律、法规相抵触问题，依照《广西壮族自治区各级人民代表大会常务委员会规范性文件备案审查条例》的规定办理。

第十四条全国人大常委会或者自治区人大常委会委托下一级人大常委会开展执法检查的，由受委托的人大常委会组织有关专门委员会或者工作机构负责实施。进行检查时，应当邀请上一级人大代表参加，检查的程序参照本条例执行，检查情况书面报送委托的人大常委会。

第十五条执法检查结束后十五日内，执法检查组应当提出执法检查报告，由主任会议决定提请常委会会议审议。

执法检查报告包括下列内容：

（一）执法检查的基本情况；

（二）法律、法规实施情况的基本评价；

（三）法律、法规实施中存在的问题及原因分析；

（四）改进执法工作的建议；

（五）修改完善法律、法规的建议；

（六）执法检查组认为应当报告的其他事项。

第十六条执法检查报告由执法检查组组长或者其委托的副组长向常委会会议报告。常委会会议审议执法检查报告时，“一府两院”应当派有关负责人员到会，听取意见，回答询问。

执法检查报告内容与本年度听取和审议专项工作报告内容关联的，应当将两个报告列入常委会同一次会议议题，先由有关机关报告专项工作情况，执法检查组再报告检查情况，常委会会议一并进行审议。

第十七条常委会组成人员对执法检查报告提出的审议意见，由办事机构在常委会会议闭会后的七日内汇总整理，连同执法检查报告一并交由“一府两院”研究处理。

“一府两院”应当在三个月内将对审议意见的研究处理情况，由其办事机构送交有关专门委员会或者工作机构征求意见后，向常委会提出书面报告。

第十八条“一府两院”向常委会报告处理情况后，主任会议认为必要时，可以将其提出的研究处理情况报告提交常委会会议审议，或者由常委会组织跟踪检查。

跟踪检查由执法检查组或者常委会委托的专门委员会、工作机构实施，并向常委会提出报告。

第十九条有关工作机构、办事机构应当在常委会会议结束后十日内，向本级人大代表通报执法检查报告、人大常委会的审议意见以及作出的决议、决定，并通过常委会公报、网站和其他新闻媒体向社会公布；在每年的第四季度通报和公布法律、法规实施主管机关对执法检查报告及审议意见研究处理情况的报告。

新闻单位应当对各级人大常委会的执法检查活动及时进行宣传报道。人大常委会可以通过新闻发布会等形式向公众公布执法检查的情况。

第二十条本条例自2009年11月1日起施行。









中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会


证券投资基金托管资格管理办法



现发布《证券投资基金托管资格管理办法》，自2005年1月1日起施行。


中国证券监督管理委员会主席： 尚福林

中国银行业监督管理委员会主席： 刘明康



二○○四年十一月二十九日



证券投资基金托管资格管理办法

第一条 为了规范证券投资基金托管资格管理，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护投资人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 商业银行从事证券投资基金（以下简称基金）托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）核准，依法取得基金托管资格。
未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。
第三条 申请基金托管资格的商业银行（以下简称申请人），应当具备下列条件：
（一） 最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定；
（二）设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立；
（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；
（四） 有安全保管基金财产的条件；
（五） 有安全高效的清算、交割系统；
（六） 基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统；
（七） 基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统；
（八） 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
（九） 最近3年无重大违法违规记录；
（十） 法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
第四条 申请人应当具备安全保管基金财产的下列条件和能力：
（一） 有从事基金托管业务的设备与设施；
（二） 为每只基金单独建账，保持基金资产的完整与独立；
（三） 将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管；
（四） 依法监督基金管理人的投资运作；
（五） 依法执行基金管理人的指令，处分、分配基金资产；
（六） 依法复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和申购、赎回价格；
（七） 妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料；
（八） 有健全的托管业务制度。
第五条 申请人应当具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合下列规定:
（一） 系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账；
（二） 从交易所安全接受交易数据；
（三） 与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接；
（四） 依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
第六条 申请人的基金托管营业场所、安全防范设施、与基金托管业务有关的其他设施和相关制度，应当符合下列规定：
（一） 基金托管部门的营业场所相对独立，配备门禁系统；
（二） 接触到基金交易数据的业务岗位有单独的办公房间，无关人员不能随意进入；
（三） 有完善的基金交易数据保密制度；
（四） 有安全的基金托管业务数据备份系统；
（五） 有基金托管业务的应急处理方案，具备应急处理能力。
第七条 申请人应当向中国证监会报送下列申请材料，同时抄报中国银监会：
（一） 申请书；
（二） 具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产和资本充足率专项验资报告；
（三） 设立专门基金托管部门的证明文件；
（四） 内部机构设置和岗位职责规定；
（五） 基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职资格申请材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况；
（六） 关于安全保管基金财产有关条件的报告；
（七） 关于基金清算、交割系统的运行测试报告；
（八） 办公场所平面图、安全监控系统设计方案和安装调试情况报告；
（九） 基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告；
（十） 相关业务规章制度，包括业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理、信息系统管理、保密与档案管理、重大可疑情况报告、应急处理及其他履行基金托管人职责所需的规章制度；
（十一） 开办基金托管业务的商业计划书；
（十二） 中国证监会、中国银监会规定的其他材料。
第八条 中国证监会应当自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。申请材料齐全、符合法定形式的，向申请人出具书面受理凭证；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当一次告知申请人需要补正的全部内容。
第九条 中国证监会应当自受理申请材料之日起20个工作日内作出行政许可决定。中国证监会作出予以核准决定的，应当会签中国银监会；作出不予核准决定的，应当说明理由并告知申请人，行政许可程序终止。
中国银监会应当自收到会签件之日起20个工作日内，作出行政许可决定。中国银监会作出予以核准决定的，中国证监会和中国银监会共同签发批准文件，并由中国证监会颁发基金托管业务许可证；中国银监会作出不予核准决定的，应当说明理由并告知申请人，行政许可程序终止。
第十条 中国证监会、中国银监会在作出核准决定前，应当联合对商业银行拟设立基金托管部门的筹建情况进行现场核查。
现场核查应当由两名以上的工作人员进行。
现场核查的时间不计算在前条规定的期限内。
第十一条 取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。
基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。
第十二条 基金托管人应当守法经营，诚实信用，恪尽职守，勤勉尽责，切实履行法定和约定的职责。
第十三条 基金托管人应当依法采取措施，确保基金托管和代销业务相互独立，切实保障基金财产的完整与独立。
第十四条 基金托管人应当加强与其他基金托管人之间的沟通和交流，不得进行不正当竞争，不得垄断市场。
第十五条 申请人隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在一年内不得再次申请基金托管资格。
申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格的，中国证监会商中国银监会撤销基金托管资格，处以警告、罚款，由中国证监会注销基金托管业务许可证；中国银监会可以区别不同情形，责令申请人对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，或者对其给予警告、罚款，或者禁止其一定期限直至终身从事银行业工作；申请人在3年内不得再次申请基金托管资格；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第十六条 中国证监会、中国银监会依法对商业银行基金托管业务活动进行监督管理。
第十七条 基金托管人出现不符合本办法第三条至第六条规定条件的情形的，应当立即向中国证监会和中国银监会报告，并在规定期限内改正。
未及时报告的，中国证监会、中国银监会责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款；中国银监会可以依法责令基金托管人对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，中国证监会可以并处暂停或者吊销基金业高级管理人员任职资格或者基金从业资格，中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身从事银行业工作。
第十八条 基金托管人出现不符合本办法第三条至第六条规定条件的情形，未在规定期限内改正的，中国证监会商中国银监会暂停或者吊销基金托管资格，由中国证监会注销基金托管业务许可证；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国证监会商中国银监会给予罚款，中国证监会可以并处暂停或者吊销基金业高级管理人员任职资格或者基金从业资格，中国银监会可以并处禁止一定期限直至终身从事银行业工作；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第十九条 本办法适用于境内中资商业银行，不适用于外资商业银行。
第二十条 本办法自2005年1月1日起施行。