国家电力监管委员会


加强电力监管支持民间资本投资电力的实施意见



　　为支持民间资本投资电力，根据《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（国发〔2010〕13号），依据《电力监管条例》和国家有关规定，结合电力改革和电力监管实际，制定本实施意见。
（一）加强市场准入监管，支持和引导符合资质条件的不同所有制企业进入电力市场。不断完善风能、太阳能、地热能、生物质能及小水电等可再生能源的许可准入条件，平等对待各类投资主体，对民间资本投资的电力企业及承装（修、试）电力设施企业依法颁发许可证。
（二）加强调度和交易监管，保障不同所有制发电企业的合法权益。督促电网企业按照有关规定与民营发电企业签订并网调度协议和购售电合同，切实履行合同义务，严格执行电力调度规章和规程，确保调度和交易公开、公平、公正。
（三）加强新建机组并网监管，保障民间资本投资的发电机组公平、无歧视接入电网。监督电网企业公开新建机组接入系统审核程序、审核标准和审核进度，平等对待民间资本投资新建机组的并网运行调试、并网安全性评价、转商业运营等事项。
（四）加强可再生能源发电调度监管，促进全额保障性收购制度在不同所有制发电企业的全面落实。督促电网企业根据相关技术规程要求，及时确定接入系统方案并同步配套实施，保障可再生能源公平、无歧视接入电网，按规定优先调度。
（五）加强电价及电费结算监管，对不同所有制企业实行统一的电价政策。保障民营发电企业享受平等的电价政策，并及时足额结算电费。
（六）加强电力建设市场监管，促进电力建设市场开放。推进电力勘察设计、施工、监理、咨询以及建设物资设备采购等领域市场开放，支持民营企业进入电力工程建设及物资设备的生产供应等领域。加强用户工程市场监管，杜绝“三指定”行为，为民营企业参与平等竞争创造条件，扶持其健康发展。
（七）加快电力市场建设，为不同所有制企业参与竞争创造条件。积极培育多元市场主体，搭建市场交易平台，完善市场规则及监管办法，建立公开、公平、公正的电力市场运行机制。
（八）完善大用户直购电试点的政策措施，积极推进大用户直接交易。制定和公开准入条件，简化审批程序，支持符合条件的民营发电企业和用电企业分别作为发电商和大用户参与直接交易。
（九）积极推动电价改革，促进形成有利于公平竞争的电价机制。组织开展输配电成本分开核算，积极推动输配电价改革，推动上网电价形成机制改革。
（十）加强电力监管法制建设，规范监管行为。按照鼓励和引导民间资本投资电力的有关规定，全面清理不利于民间投资电力的监管规章和文件，推动监管职责、标准和程序的公开化、规范化。
（十一）进一步做好信息公开和披露，为不同所有制企业提供良好的信息服务。及时公布电力监管法律、法规、规章和规范性文件，发布有关行业信息和电力监管信息，督促电力企业按规定及时披露信息，保障不同所有制企业享有同等的知情权。
（十二）提高许可证管理工作效率，为民间资本投资电力和参与电力建设提供高效便捷的服务。加快电子政务建设，畅通许可办理渠道，公开许可管理流程，完善一个窗口对外工作机制，提供一站式服务。
（十三）拓宽和畅通信息沟通渠道，做好不同所有制企业投诉举报和争议纠纷处理工作。加强12398投诉举报热线的运行维护和管理，及时做好民营企业投诉举报和争议纠纷的受理、处理、回访等工作。定期发布投诉举报相关信息，发挥专业网站等媒体的舆论监督作用，
（十四）发挥好行业协会的桥梁纽带作用，健全民间资本投资电力的服务体系。加强电力行业及中介组织建设，为民间资本投资电力提供法律政策咨询和教育培训等服务，及时反映民营企业的诉求。强化行业协会的自律作用，加强行业诚信体系建设，规范和引导民营企业健康发展。
（十五）加强法制宣传教育，引导民营电力企业依法经营。切实做好对民营企业的法制宣传教育，督促民营电力企业落实国家各项政策，严格执行有关规定、规则和标准，促进电力行业健康发展。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二〇一二年六月十四日





中国证券监督管理委员会


关于加强证券市场风险管理和教育的通知
中国证券监督管理委员会



各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），各证券交易所、证券经营机构、上市公司信息披露指定报刊：
近一时期，证券市场投资者大幅度增加。新入市的投资者缺乏证券市场的基本知识，风险意识淡薄，入市的盲目性较大。为此，各有关单位要把风险管理作为头等大事来抓。切实采取有效措施，加强风险管理和对投资者的风险教育，提高证券市场防御风险的能力。现就有关问题通知如
下：
一、证券交易所要加强自身风险管理和对会员及上市公司的风险监管。证券交易所要采取切实措施增强自身防御风险的能力，保证交易、清算、登记各个环节安全运行。同时必须切实履行一线监管的职责，认真执行国家有关法规、政策和交易所上市规则、交易规则及会员管理规则，加
强对会员和上市公司的日常监管。要尽快组织若干检查组，有针对性地对会员进行检查，并将结果报我会。
二、证券经营机构要增强风险意识，加强内部管理，并认真做好对投资者的风险教育。证券经营机构必须加强内部风险管理，不断完善内部风险控制措施。要认真执行国家有关资金运营、对外投资、承销、自营、代理业务及营业场地、技术设备等方面的规定，使各方面的工作都做到安
全合规。证券经营机构有责任和义务对投资者进行风险教育，让投资者知晓证券市场是高风险市场，投资者要承担投资风险。各证券机构要立即组织编写风险教育宣传材料，内容应包括：证券投资基本知识、证券投资风险、证券经营机构和投资者各自的权力、责任及义务。证券经营机构应
不迟于明年1月1日在营业部大厅免费摆放这类材料，供投资者查阅。
三、各指定报刊要加强对证券市场的法律法规和投资风险的宣传报道，要组织系列的证券法律法规和投资风险的宣传文章，系统全面地介绍证券市场的风险以及国内外证券市场风险的案例。各种股评绝不能鼓励投机，不允许误导投资者。
四、各地方证管部门要切实负起责任，加强对证券经营机构、证券咨询机构及上市公司的监管，从1997年1月1日起对各证券营业部风险宣传资料的内容及摆放情况进行认真检查，并于1月底以前将检查结果上报我会。我会将据此进行抽查，对不按要求、不听招呼的单位和有关责
任人将视情况严肃处理。






1996年12月6日