民事上诉案件迟延报送现象分析


侯培栋 鲁统民



近年来，法院审理案件久拖不决的问题，受到越来越多的关注，除了案件超审限的原因以外，其中上诉案件卷宗上报周期过长，也是制约案件审理周期的重要因素之一。上诉案件卷宗超期上报，被当事人视为“新的程序不公”。
由于上诉案件卷宗报送程序没有双方当事人的直接参与，缺乏应有的程序监督，这种行为带来了严重的后果是：一方面，妨碍了当事人对上诉权的正当行使，侵害了当事人程序上的期待利益，致使当事人来回奔波于两级法院之间查询、催办，甚至开始托关系、找门路，给当事人造成了沉重的经济负担和精神压力，增加了讼累；另一方面，在实质上造成了隐性超审限的状况，案件流转的时间远远超过案件实际判决所需的时间。究其原因，不外乎以下几方面：

第一，法律文书送达不及时。主观上，既有负责此类文书送达的法官仍存在重实体、轻程序的传统意识，从而导致送达拖延的状况；也有少数案件当事人拖延诉讼，想方设法使送达的法官有意搁置或延长送达上诉状副本或答辩状副本时间的情形。客观上，当事人以提交上诉状佯装上诉为名，申请减缓免交上诉费，行拖延履行时间之实，或者恶意躲避送达，从而导致送达困难、甚至送达不到的情况发生。

第二，司法资源有限，目前，上诉案件的卷宗材料均由基层法院立案庭统一集中报送，改变了过去各审判庭自行报送或顺路捎带的无序状况，但同时也带来了耗费司法资源的新问题。除了市区的基层法院距离中级法院较近外，各个县基层法院均与中级法院距离较远，每周派专人专车报送为数不多的上诉案件卷宗材料，对部分路途偏远、办案经费困难的基层法院来说也是勉为其难。因此在实践中，常常出现几周报送一次卷宗的情况，形成超法定期限报送卷宗的后果。

第三，案件流转不畅。上诉状与原审案卷的分离造成对上诉期限审查的不当延长，而上诉状在原审法院内部的几经周转，使原审法院应当在收到上诉状之日起５日内送达上诉状副本的规定，无法严格确定和执行。此外，案件卷宗经承办法官装订后，由基层法庭或民事审判庭向立案庭移交，由于没有统一明确的移交期限限定，亦大大增加了案件上报周转的期间，成为案件拖延的重要原因之一。

以上三个方面是实践层面的原因，造成上诉案件卷宗报送迟延还有更深的制度层面的原因。

首先，由于上诉状、答辩状提交的期间以及卷宗报送期间既不属于一审程序，又不属于二审程序，使这一期间游离于诉讼程序的审查范围之外，由于迟延报送的程序违法行为，不属于一审法院在裁判案件过程中的程序违法行为，因此被排斥在二审法院的审查范围之外，造成了一审法院对这一程序的漠视。即使一审法院迟延报送，二审法院亦不能以程序违法而对此作出相应的处理。

其次，审判管理机制的不完善，也是造成上诉案件卷宗迟延报送的原因。实践中，二审法院对上诉案件的立案日期是收到卷宗并编号的日期，而各级法院对审限的考核和跟踪，往往侧重于从立案之日起到结案之日止这一审理周期的考察上，对于上诉案件的报送期限，法律虽然作出了明确规定，但由于这一期限处于一审法院和二审法院对审限监督的空白区，使卷宗迟延报送现象普遍存在。

第三，现代司法理念的缺失。法院工作人员对程序正义理念的缺失和对当事人诉讼权利的淡漠，以及服务意识不强，是产生这一现象的主观原因。

为了有效保障当事人的上诉权利，努力消除超出法定期限报送民事上诉案件现象，减少上诉案卷及上诉状在法院内部的周转环节，缩短民事上诉案件的上报周期，切实维护当事人的合法权益，笔者认为应该做到以下几点：

首先，要切实树立司法为民的宗旨和程序正义的理念，严格遵守民事诉讼法规定的期限，并在工作中加以贯彻落实，使案件的实体审判始终处于程序的有效控制之下，真正缩短上诉案件的审理周期，以程序公正促实体公正。

其次，有效整合司法资源，提高工作效率。要提高基层法院办公设备的利用效率，在车辆、人员安排上优先考虑卷宗的报送需要。同时，条件允许的法院可以考虑上诉案件报送的电子化。

第三，要加强规范化管理。进一步完善审判流程管理机制，严格执行案件流转各环节的期限规定，将上报卷宗的期限纳入对一审法院的考核范围，最大限度地缩短案件的上诉周期。


(原载于2004年5月25日)

河南省洛阳市人大常委会


洛阳市夏玉米制种管理条例

（2001年8月23日洛阳市第十一届人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过　2001年11月29日河南省第九届人民代表大会常务委员会第二十五次会议批准）
颁布日期：20020122 　实施日期：20020201 　颁布单位：洛阳市人大常委会
　　第一条　为加强夏玉米制种管理，保证种子质量，推进夏玉米制种产业化，根据《中华人民共和国种子法》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
　　第二条　在本市行政区域内从事夏玉米制种和管理的，应遵守本条例。
　　第三条　市、县（市、区）人民政府农业行政主管部门主管本行政区域内夏玉米制种工作。农业行政主管部门的种子管理机构具体负责夏玉米制种管理工作。
　　科技、质量技术监督、工商、公安等部门应在各自职责范围内，做好夏玉米制种管理的相关工作。
　　第四条　市人民政府应设立夏玉米制种专项资金，用于建立市级新品种试验基地，选育、引进、筛选新品种和检验种子质量。
　　第五条　市、县（市、区）人民政府对符合下列条件之一的，给予表彰和奖励：
　　（一）年制种面积达一万亩以上的；
　　（二）选育的新品种通过审定的；
　　（三）新品种前三年内任何一年制种面积达三千亩以上的。
　　第六条　夏玉米制种应建立基地，实行规模化生产。
　　鼓励、支持境内外单位和个人依法到本市从事夏玉米制种工作。提倡种子生产者直接租用农户承包土地生产夏玉米种子。
　　第七条　夏玉米制种应按照育种者种子、原原种、原种、杂交种的四级程序生产种子。
　　第八条　育种者应对自交系进行防杂保纯，保证自交系纯度达到国家规定质量标准。
　　第九条　使用取得新品种权的自交系用于制种的，应征得新品种权所有人的同意。
　　第十条　夏玉米种子生产实行许可证制度。申请、领取《种子生产许可证》，按照农业部《农作物种子生产经营许可证管理办法》规定执行。
　　第十一条　种子生产者应与种子生产基地内生产种子的农户或经济组织签订种子生产合同。
　　第十二条　在种子生产隔离区内不得种植其它品种的玉米。
　　因限制农户或经济组织在种子生产隔离区内种植其他品种的玉米而给其造成损失的，种子生产者应当予以补偿。
　　第十三条　种子生产者应承担下列义务：
　　（一）提供符合国家质量标准的自交系和相应的种子生产技术操作规程或方案；
　　（二）对种子生产基地的技术人员、生产人员进行技术指导；
　　（三）建立种子生产档案，载明生产地点、生产地块环境、前茬作物、自交系来源和质量、技术负责人、田间检验记录、产地气象记录、种子流向等内容；
　　（四）按合同收购符合国家质量标准的种子，不得拒收，不得压价。
　　第十四条　种子生产基地应具备下列条件：
　　（一）符合国家《农作物种子生产技术操作规程（一）》中规定的玉米制种安全隔离条件；
　　（二）制种田集中连片，有相应的排灌条件；
　　（三）每一百亩配备一名生产技术员。
　　第十五条　种子生产基地内从事种子生产的农户或经济组织应承担下列义务：
　　（一）完成合同规定的制种面积；
　　（二）按照种子生产技术操作规程或方案实施安全隔离、去杂、去雄、收获、晾晒和贮藏。
　　（三）不得瞒产、拒售、掺杂使假和倒卖种子。
　　第十六条　农业行政主管部门应在制种玉米生长的苗期、花期组织田间检验；对入库的种子，应逐品种逐批次进行抽检。经法定种子检验机构检验达不到国家质量标准的种子，不得作为种子出售。
　　市农业行政主管部门应建立种子质量检验监测基地，进行种植鉴定。
　　第十七条　禁止任何单位和个人到种子基地套购玉米种子。
　　套购玉米种子的，由农业行政主管部门收缴套购的种子和违法所得，并处以种子价款总金额一倍以内的罚款。
　　第十八条　种子生产者提供的自交系达不到国家质量标准或技术指导不当，造成生产基地的农户或经济组织经济损失的，应依照合同约定或有关法律法规予以赔偿。
　　第十九条　种子生产基地内从事种子生产的农户或经济组织违反生产技术操作规程或方案，造成种子达不到合同约定质量标准的，应依照合同约定或有关法律法规赔偿种子生产者经济损失。
　　第二十条　种子生产者拒收、压价，或种子生产基地内从事种子生产的农户、经济组织瞒产、拒售的，可由农业行政主管部门协调解决，当事人也可直接向人民法院提起诉讼。
　　第二十一条　在种子生产隔离区内种植其他品种的玉米，影响隔离安全的，由农业行政主管部门责令改正；拒不改正的，强行铲除。
　　第二十二条　农业行政主管部门工作人员违反本条例规定，滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，依照有关规定处理。
　　第二十三条　本条例自2002年2月1日起施行。