陪审制度纵横论

何家弘*

陪审制度是我国法学界研究较少的问题之一。然而，陪审制度在司法系统中的运转机制和存在价值以及我国陪审制度的改革思路，都是很值得人们思考和探讨的问题。
一、西方陪审制度的沿革
（一）古希腊和古罗马：西方陪审制度的芽床

古希腊和古罗马被认为是西方文化的主要发源地。就司法制度而言，古希腊和古罗马都曾采用过奴隶主或自由民集体裁决的模式。例如，在古希腊的众多城邦国家中，斯巴达和雅典是最有代表性的两个。其中，前者采用贵族政体，后者采用民主政体，但是二者在司法活动中都适用“集体负责制”。

斯巴达当时的司法审判权属于长老会议即贵族代表会议。长老会议由28人组成。成员从年满60岁的贵族中选举产生。当城邦中发生重大案件的时候，长老会议就要进行“审判”，听取当事人和有关证人的陈述，并做出裁决。由此可见，那些贵族代表实际上都是共同裁决诉讼的法官。

雅典当时的司法审判权属于由全体自由民组成的民众大会。当地居民发生诉讼纠纷的时候就要召开民众大会来进行裁决。这等于说全体自由民都是法官。公元前6世纪，雅典时期著名政治家梭伦领导了一系列改革，其措施之一是设立了陪审法院。①陪审法官从年满30岁的雅典公民中选举产生，然后按照一定顺序轮流参加案件的审判。每次参加审判的陪审法官人数大概是法院陪审法官总数的十分之一。审判结果由陪审法官投票表决。投票方法是往票箱内投放石子。这大概是西方国家最早出现的陪审制度。

古罗马的司法审判权最初也属于民众大会。虽然那些暴动、叛乱和杀害奴隶主等重大刑事案件由临时设立的专门机构（类似于后来英美法系国家中的大陪审团）负责调查案情，但是最终的裁判权仍然归民众大会。公元2世纪，罗马共和国设立刑事法院，司法职能与行政职能分离。不过，这种刑事法院仍具有民众集体负责的性质，因为法官都从公民中选举产生（一般为贵族或富人），每年改选一次，而且每个案件都要由30至40名法官共同审理。这种集体裁决模式在一定程度上反映了古代西方国家奴隶主民主制度的特点，而且其中蕴含了陪审制度的思想文化渊源。从某种意义上讲，古希腊和古罗马是西方陪审制度的“芽床”。不过，罗马帝国的消亡使得古希腊和古罗马的陪审制度“嫩芽”没能生长起来。后来，西方陪审制度的发展中心也就从欧洲大陆转移到了不列颠群岛。
（二）英国：西方陪审制度的苗圃

英国是普通法的故乡，而普通法系国家又被视为现代陪审制度的主要领地。但是陪审制度并非在英国土生土长，而是由“征服者威廉”从欧洲大陆带到不列颠群岛的。

1066年，诺曼底公爵威廉率领5000名骑兵渡过英吉利海峡并很快就征服了英格兰，建立了统一的英吉利王国。“征服者威廉”在决定用英国的法律统治英国人的同时，也把诺曼人在审判中设立陪审团的古老习惯带到了英格兰。开始时，陪审团仅用于涉及王室权利的诉讼之中，而且陪审团仅具有证人的功能。后来，陪审团也用于对个人纠纷的审判，而且其职能也不断扩展和变化。

1164年，亨利二世在其领导的司法改革中颁布了具有重要历史意义的《克拉灵顿诏令》。按照该法令的规定，巡回法官在审理土地纠纷案件和重大刑事案件的时候应该找12名了解案情的当地居民担任陪审员。陪审员有义务就案情及被告人是否有罪宣誓作证。1166年，亨利二世再次颁布《克拉灵顿诏令》，规定在凶杀、抢劫、伪造货币、窝藏罪犯、纵火等刑事案件的审判中，对被告人的指控必须由陪审团提出。10年之后的《北汉普顿诏令》又增加了一些必须由陪审团提出指控的罪名。这些法令明确规定陪审团的职能包括提出指控和参与审判，因此当时的陪审团具有双重身份，既是起诉陪审团又是审判陪审团。

1275年，爱德华一世颁布《韦斯特明斯特诏令》，规定所有刑事案件都应该通过陪审团提出起诉。1352年，爱德华三世又颁布诏令设立另一种陪审团。它由12名当地居民组成，其职能是参加审判，协助法官认定案情和做出裁决。与此同时，法令还规定原来设立的那种陪审团不能再参与审判，只负责案件的调查起诉。这个法令就确立了起诉陪审团和审判陪审团相分离的制度。由于起诉陪审团的人数可以是12人至23人，而审判陪审团人数固定为12人，所以前者又称为大陪审团，后者又称为小陪审团。在刑事诉讼过程中，二者的职能有明确的划分。大陪审团的职责是决定应否起诉，小陪审团的职责是在审判过程中协助法官认定案件事实并在此基础上做出被告人是否有罪的判决。②

大陪审团在英国历史上曾经发挥了非常重要的作用，其职能包括犯罪侦查、预审和起诉。但是进入19世纪以后，由于专门负责犯罪侦查和起诉的机构相继出现，所以大陪审团只剩下预审职能。20世纪初，治安法官又逐渐接过了大陪审团的预审职能，所以审判前设立大陪审团的情况在英国日益减少。1948年，大陪审团彻底退出了英国司法制度的历史舞台。

小陪审团的命运比大陪审团略好。它没有被抛进历史的垃圾堆，但是它在审判中的作用也日益萎缩。目前英国的司法实践中有小陪审团参与审判的案件越来越少。不过英国犹如西方陪审制度的“苗圃”，不断输出“树苗”。17世纪以来，英帝国在向外扩张的同时把陪审制度带到了美洲、亚洲、澳州和非洲的许多国家，包括我国的香港地区。但是在多数“输入国”内，陪审制度仅用于少数严重刑事案件。19世纪中叶以后，一些“输入国”又都相继放弃陪审制度，唯有美国仍然对陪审制度情有独钟。
（三）美国：西方陪审制度的沃土

17世纪初期，在北美定居的英国移民把陪审制度也带到了殖民地的司法体系中，而且与英国的发展顺序一样，首先出现的是大陪审团。1635年，马萨诸塞殖民地建立了北美第一个大陪审团。1641年，弗吉尼亚殖民地也建立了大陪审团。然后，其他殖民地也都相继确立了大陪审团制度。

大陪审团的职责是对犯罪指控进行调查并决定是否将案件提交法院审判。大陪审团由当地居民的代表组成。各殖民地对大陪审团的组成人数规定不一，最少的5人，最多的23人。18世纪，北美殖民地与英国王室之间的利益冲突不断激化。大陪审团做为当地居民的代表，自然在审判中竭力与王室代表抗争，维护殖民地的利益。特别是在美国独立战争之前，大陪审团经常被殖民地人民用做对抗英国统治的工具。例如，在1765年的“印花税法暴乱案”中，波士顿的大陪审团就拒绝起诉地方的民众领袖。相反，那些亲英派人士被大陪审团以“叛国罪”起诉的情况则屡见不鲜。

正是由于大陪审团在反对英国王室的斗争中发挥了如此积极的作用，所以美国在1776年独立之后，人民对大陪审团制度表现出极大的尊重，并将它写入在1791年成为美国宪法组成部分的共包括10条修正案的“权利法案”。其中的第五修正案明确规定了对严重刑事案件的审判必须以大陪审团的调查和起诉为前提条件一一“任何人都不应因可能会被判处死刑之罪或其他重罪而接受审判，除非有大陪审团的调查报告或起诉书为据。”③

然而，自19世纪中期开始，美国各地掀起了一场要求废除大陪审团制度的运动。反对者认为大陪审团制度是一种“旧习俗”，不符合“进步时代”的要求；而且大陪审团调查案件既浪费金钱又浪费时间。于是，美国的一些州开始不再使用大陪审团制度。这些州主要集中在美国的西南部。尽管这些州大多在法律上仍然保留了有关大陪审团的规定，但是大陪审团在实践中已然名存实亡了。美国东部和北部各州以及联邦司法系统则仍然在重要案件的调查起诉中使用大陪审团。例如，从1929年芝加哥的“情人节惨案”到1969年芝加哥的“黑豹党冤案”，从l972年导致尼克松总统下台的“水门事件”到1998年令克林顿总统难堪的“绯闻事件”，大陪审团在案件调查中所发挥的作用都给公众留下了非常深刻的印象。

在美国，小陪审团的发展历程并不像大陪审团那样引人注目，也没有明显的大起大伏。在北美殖民地时期，各地的法院在审理刑事和民事案件的时候就广泛采用了陪审制度。美国独立之后，立法机关也把小陪审团写进了于1791年生效的“权利法案”。其中的第六修正案明确规定刑事案件的被告人享有获得公正的陪审团审判的权利，第七修正案则规定在诉讼标的超过20美元的民事案件中，当事人有要求获得陪审团审判的权利。当时，20美元是一个较大的数额。在那以后，由12名陪审员参与审判的作法一直是美国各地法院采用的主要审判方式。即使在其他国家纷纷放弃陪审制度的时候，美国人仍然对陪审制度情有独钟。这大概因为美国的社会环境和文化传统造就了一片特别适合陪审制度生长的“沃土”。
（四）法国：西方陪审制度的试验田

法国是大陆法系国家的代表。其陪审制度的发展变化也与英国和美国有很大差异。公元5世纪末，灭亡西罗马帝国的日耳曼人的一支——法兰克人建立了当时日耳曼诸王国中最为强大的法兰克王国。由于其社会制度是正在瓦解过程中的日耳曼氏族制度和罗马境内日益成长的封建制度相结合的产物，所以其司法制度也是一种混合体。其特征之一是冠以法院名称的民众集体审判。当时法兰克王国的审判机关称为郡法院和百户法院。但二者实际上就是郡和百户的民众大会。审判的时候，法院管辖区内的所有自由民都要参加。审判由郡长或百户长主持，但是由所有参加审判的民众共同查问案情和做出裁决。

公元8世纪末，查理大帝用法令形式确认了这种专职法官制度，并建立了旨在加强中央权力的王室法院。然而，查理大帝的努力并未能阻止地方封建势力的增长。王室的权力不断受到削弱。公元813年，法兰克王国分裂为三个王国，其中的法兰西王国逐渐壮大并成为了西欧封建制度的中心和代表。法兰西的法院系统比较发达，包括王室法院、领主法院、教会法院和城市法院。

法兰克王国刑事案件的审判一直采用控告式诉讼制度，即诉讼必须由原告提起，法官不得主动追究。查明案情的主要方法是宣誓陈述、神明裁判和司法决斗。但是到了法兰西王国之后，王室法院首先放弃了这种传统的主动调查案件，传讯被告人和证人，而且以刑讯问案做为查明案情的主要方法。13世纪后，统治者为了加强对农民的镇压和对海盗的打击，又把这种纠问式诉讼制度扩展到各地审理普通刑事案件的法院，而且开始派国王代表到全国各地去监督地方法院的审判活动。这些国王代表后来就成为同时握有刑事案件中的调查权、起诉权和审判监督权的检察官。在这种审判体制下，陪审团自然没有生存的土壤。

1789年的法国资产阶级革命不仅给法国的政权组织形式带来了巨大的变化，也给法国刑事司法制度的改革提供了试验的机会。当时新兴的资产阶级人士认为英国的陪审制度很符合法国革命的精神。1790年，法国制宪会议决定用英国大陪审团起诉制度代替自己的检察官起诉制度。1791年颁布的《刑法典草案》开始正式实施控告陪审团制度。于是在大多数刑事案件中，起诉职责都落到了由8名当地居民组成的控告陪审团肩上④。陪审员从当地的选民名单中用抽签的方法选出，在一名法官的领导下工作。在审查起诉时，他们只能听取控告人和控告方证人的陈述，并审查有关指控的文字材料，然后秘密进行评议。如果陪审团认为应该起诉，便发出逮捕令，并将案件移送法院审判。后来，法律又对这一规则进行了修改，控告陪审团不再听取控告方的陈述，仅根据控告的文字材料做出是否起诉的决定。

然而，法国引进英国陪审制度的试验并未取得预期的效果。在实践中，控告方往往可以轻而易举地得到陪审团的支持。于是，本来是想用陪审团来保障公民的权利，结果却成了控告方滥用起诉权力的工具。人们哀叹法国社会的“土壤”并不适宜英国式陪审“树苗”的生长。越来越多的法国人丧失了对英国式陪审制度的兴趣。社会中要求废除控告陪审团制度的呼声日益高涨。1808年通过的法国《刑事预审法典》决定废除控告陪审团制度，恢复了原来的检察官公诉制度。1811年，控告陪审团正式退出历史舞台。
辽宁省营口市人民政府


营口市奖励维护社会治安见义勇为人员暂行规定

（1996年8月28日市人民政府发布营政发[1996]25号）


第一条 为弘扬正气，维护社会治安，鼓励广大人民群众见义勇为，见难相助，自觉同违法行为作斗争，根据《辽宁省奖励和保护维护社会治安见义勇为人员实施办法》，结合我市实际，制定本规定。

第二条 在本市行政区域内维护社会治安见义勇为的我市人员适用本规定。

部队官兵及外市人员，香港、澳门、台湾同胞及其他外籍人员，在我市行政区域内维护社会治安见义勇为的，参照本规定执行。

第三条 凡维护社会治安，见义勇为，符合下列条件之一的，予以奖励，其中3人以上有组织的，按集体予以奖励：

（一）勇于同犯罪分子和斗争，奋不顾身制止犯罪行为的。

（二）在国家、集体和人民生命财产受到不法侵害时，挺身而出，积极保护或设法援救的。

（三）积极协助公安机关和保卫部门抓获逃犯或其他刑事犯罪分子的。

（四）其他在维护社会治安、制止犯罪斗争中表现突出的。

第四条 对维护社会治安见义勇为的个人按下列规定予以奖励：

（一）为维护社会治安，在与犯罪分子英勇博斗中光荣牺牲或功绩桌著、有特殊贡献的，报请省人民政府授予“辽宁省维护社会治安见义勇为英雄”荣誉称号，记特等功，颁发奖章、荣誉证书和奖金。

（二）为维护社会治安，在与犯罪分子斗争中功绩显著、有重大贡献的，报请省人民政府授予“辽宁省维护社会治安见义勇为勇士”荣誉称号，记一等功，颁发奖章、荣誉证书和奖金。

（三）为维护社会治安，在与犯罪分子斗争中事迹显著、有重要贡献的，由市人民政府授予“营口市维护社会治安见义勇为勇士”荣誉称号，记二等功，颁发奖章、荣誉证书和奖金。

（四）为维护社会治安，在与犯罪分子斗争中事迹突出，有较大贡献的，由市（县）、区人民政府授予“维护社会治安见义勇为勇士”荣誉称号，记三等功，颁发奖章、荣誉证书和奖金。

（五）为维护社会治安，见义勇为有一定贡献，产生一定影响的，由市见义勇为奖励基金会授予“营口市见义勇为先进个人”荣誉称号，颁发荣誉证书，并颁发奖金或奖品。

第五条 为维护社会治安见义勇为的集体按下列规定予以奖励：

（一）为维护社会治安，在与犯罪分子作斗争中团结协作，英勇顽强，贡献卓著，在社会上产生重大影响的，报请省人民政府授予“辽宁省维护社会治安见义勇为英雄集体”荣誉称号，记集体一等功，并颁发牌匾和奖金。

（二）为维护社会治安，在与犯罪分子作斗争中团结协作，英勇奋战，贡献显著，在社会上产生较大影响的，由市人民政府授予“营口市维护社会治安见义勇为模范集体”荣誉称号，记集体二等功，颁发牌匾和奖金。

（三）为维护社会治安，在与犯罪分子作斗争中团结协作，英勇斗争，贡献突出，在社会上产生一定影响的，由市（县）、区人民政府授予“维护社会治安见义勇为模范集体”荣誉称号，记集体三等功，颁发牌匾和奖金。

（四）为维护社会治安，在与犯罪分子作斗争中团结协作，奋力斗争，有一定贡献，产生一定影响的，由市见义勇为奖励基金会授予“营口市见义勇为先进集体”荣誉称号，颁发牌匾和奖金。

第六条 市见义勇为先进个人、先进集体由所在市（县）、区见义勇为基金会给予奖励，奖励金额由各市（县）区自行确定。站前、西市区的奖励金额由市见义勇为基金会确定。

第七条 市（县）、区奖励维护社会治安见义勇为集体和个人的金额，由本级人民政府或见义勇为奖励基金会确定。

第八条 国家机关、社会团体、企事业单位和基层组织，应对本系统、本部门、本单位和本地的见义勇为集体和个人予以表彰，并帮助解决实际困难。

第九条 为维护社会治安见义勇为牺牲或致残的人员，由民政部门按照《革命烈士褒扬条例》及时为其申办审批手续或廉政定残废等级。

第十条 为维护社会治安见义勇为负伤的人员，在治疗期间，有工作单位的，其工资、奖金、福利等待遇不变；无工作单位且无固定收入，生活困难的，由当地人民政府发给生活补助费。

第十一条 为维护社会治安见义勇为负伤致残的人员，尚有一定劳动能力，有工作单位的，所在单位应为其安排力所能及的工作；无工作单位的（不包括农民），民政部门可根据条件以合同制形式安置到社会福利企业工作。

第十二条 为维护社会治安见义勇为负伤致残的人员，完全失去劳动能力，有工作单位的，办理退休手续；无工作单位且无固定收入的，由当地人民政府发给基本生活费；生活不能自理、无家人照顾的，由本人申请，经民政部门批准，安置到社会福利机构供养。

第十三条 为维护社会治安见义勇为的机关、事业单位工作人员，受省人民政府表彰的，经省人事部门批准，奖励晋升一档次职务工资或技术职务工资；受市人民政府表彰的，经市人事部门审核可比照《辽宁省国家公务员奖励暂行办法》给予记功或晋升工资奖励。

第十四条 为维护社会治安见义勇为负伤、致残或牺牲的职工及离退休人员，受市以上人民政府表彰的，由劳动部门、审核，可认定为类公伤亡，享受因公伤亡的有关待遇。

第十五条 为维护社会治安见义勇为牺或完全丧失劳动能力，受市以上人民政府表彰的家居农村的职工，由劳动、公安部门和所在企业审核批准，可照顾招收其符合招工条件的配偶或一名子女为城镇合同制职工。

第十六条 维护社会治安见义勇为，受市以上人民政府表彰的农民合同制职工（户粮关系不在城镇），由劳动、公安、粮食部门和所在企业审核批准，可转招为城镇合同制职工，户粮关系转入企业所在城镇。

第十七条 为维护社会治安见义勇为，受市人民政府表彰的农民临时工，可转招为农民合同制职工；受省人民政府表彰的，可直接转招为城镇合同制职工，户粮关系转入企业所在城镇。

第十八条 为维护社会治安见义勇为，受市（县）、区以上人民政府表彰的农民，减免其全家１至３年的统筹提留款和劳动积累工及义务工，减免的具体办法由市（县）、区人民政府决定。

第十九条 维护社会治安见义勇为人员报考大中专院校校时，受省人民政府表彰的，保送到省属相应院校。

维护社会治安见义勇为，受市以上人民政府表彰的中字生，报考高中时，照顾５分录取。

维护社会治安见义勇为，受市以上人民政府表彰的大中专院校在校学生，毕业分配时，学校优先推荐就业，用人单位优先录用。

第二十条 为维护社会治安见义勇为，受市（县）、区以上人民政府表彰、符合应征入伍条件的青年，可由当地人民武装部优先批准入伍。

第二十一条 为维护社会治安见义勇为，受市以上人民政府表彰的营口部队军人，在其转业复员昌，可优先给予安置。

第二十二条 维护社会治安见义勇为的行为受法律保护。各级公安机关要对需要保护的见义勇为人员及其家属采取有效的保护措施。

维护社会治安见义勇为人员及其家属因受报复伤亡的，经市（县）、区以上党委宣传部、社会治安综合治理办公室会同有关部门认定，适用本规定第九、十、十一、十二、十四、十五、十六、十七、十八、十九、二十、二十一条的规定。

第二十三条 家住站前、西市区人员，维护社会治安见义勇为被意外伤害、受市以上人民政府表彰的，由太平洋保险公司营口分公司从市见义勇为奖励基金会以不记名形式给予的人身意外伤害投保中，给予保险理赔。其他市（县）、区人员由所在市（县）、区见义勇为基金会与有关保险机构办理人身意外伤害保险。

第二十四条 在国家、集体和人民生命财产遭受自然灾害时，见义勇为、见难相助的人员，参照本规定执行。

第二十五条 凡符合奖励条件的维护社会治安见义勇为人员，由所在地或所属单位的党组织向市或市（县）、区委宣传部呈报，由宣传部、社会治安综合治理办公室会同有关部门审核并报请市或市（县）、区人民政府表彰。

第二十六条 本规定自发布之日起施行。