中国证券监督管理委员会办公厅


关于防范期货配资业务风险的通知


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，各期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会：
　　近期市场中出现一批以投资公司或投资管理公司名义设立、实质从事配资业务的公司（以下简称配资公司），这些公司为客户配置资金，其中有部分资金进入期货市场从事期货交易。
　　从目前了解的情况看，配资公司经工商管理部门核定登记的范围多为投资咨询、投资管理或管理咨询等，未取得任何金融业务许可牌照，涉嫌超越经营范围从事资金借贷业务。配置资金进入不同投资领域，其中包括期货市场。配资业务进入期货市场时，多以配资公司控制的个人名义在期货公司开立期货交易账户，并将账户提供给客户使用，客户存入自有资金，配资公司以此为基数，向客户进行配资。配资公司在交易过程中对客户交易账户实施风险控制，亏损达到一定比例时对其进行平仓或要求其追加保证金，以保证配资公司自身资金不受损失，同时收取高额资金使用费。
　　由于在配资业务中，客户资金被配资公司控制，其安全性难以得到保障；且配资放大了杠杆比例，加大了客户财务风险；同时，配置资金进入期货市场，可能扰乱期货市场秩序，存在风险隐患。
　　为保护投资者合法权益，防范配资业务扰乱期货市场秩序，各单位应深刻认识配资业务危害性，树立防范意识，同时按照各自职责，积极做好相关工作。
　　一、各派出机构作为一线监管机构，应加强对期货公司的监管，督促辖区期货公司做好以下六方面工作：
　　一是严把开户关。各期货公司应严格执行实名开户制度，要求客户银行结算账户、期货交易账户与身份信息一致，一户一码，投资者需现场办理开户，开户现场应留存影像资料。
　　二是不得从事配资业务。各期货公司应严格在许可范围内开展业务，不得以任何形式给客户融资。
　　三是不得以任何方式参与配资业务。各期货公司不得与配资公司合谋，为配资活动提供便利。一旦发现期货公司参与配资业务，我会将依法查处。期货公司要保持警惕，积极排查，防止公司网站及其他信息被配资公司利用，一旦发现，公司应立即采取措施终止。
　　四是在交易过程中了解到交易账户为配资账户的，各期货公司应立即向工商管理部门及银行业监督管理部门进行举报，同时向公司所在地我会派出机构报告。
　　五是加强对异常交易行为的监控。配资账户多从事日间交易，各期货公司如在交易过程中发现其交易行为异常，应及时向我会及相关期货交易所报告，避免其扰乱期货市场秩序。
　　六是做好期货投资者教育工作。各期货公司应将防范期货配资纳入到期货投资者教育工作中，加大宣传力度，向广大期货投资者明示期货配资活动的危害和风险，增加投资者风险防范意识，远离配资业务。
　　二、各期货交易所应加强对市场异常交易行为的监控，一旦发现出现异常交易行为的账户为配资公司或配资公司控制的账户，交易所应在依照自律监管规则对其行为查处的同时，立即向工商管理部门及银行业监督管理部门举报，并向我会报告。
　　三、中国期货保证金监控中心公司应切实做好两方面的工作：一是要做好统一开户工作，对开户材料进行审核时要严格把关，防止不适当客户参与期货市场；二是要做好期货市场监测监控工作，监控过程中如果发现出现异常交易行为账户为配资公司或配资公司控制的账户的，要立即向工商管理部门及银行业监督管理部门举报，同时向我会报告。
　　四、中国期货业协会应从自律监管的角度，组织督促会员做好投资者教育工作，提醒投资者防范配资业务风险，并做好相关宣传工作；同时要求会员单位不得从事或以任何形式参与配资业务。一旦发现会员单位参与，期货业协会应按照自律监管规则对违规会员进行惩戒。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年七月五日

广东省人大常委会


广东省商品交易市场管理条例


（2002年1月25日广东省第九届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过）


第一章 总则

第一条 为规范商品交易市场秩序，加强对商品交易市场的监督管理，保护经营者和消费者的合法权益，根据有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称商品交易市场（以下简称市场），是指有固定的交易场地、设施，有若干经营者进场经营，对生产资料、生活资料实行集中、公开交易的场所。
第三条 凡在本省行政区域内开办市场、在市场内从事商品交易、中介服务活动以及市场服务、市场管理，必须遵守本条例。
第四条 各级人民政府经济贸易行政管理部门依法对市场进行规划，指导市场建设。
各级工商行政管理部门依法对市场实行登记注册、监督管理和行政执法。
公安、税务、物价、质量技术监督、卫生等有关部门按照各自职责，协同做好市场的监督检查工作。
第五条 市场商品交易活动应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守商业道德。
市场管理应当遵循公开、公平、公正的原则。
第六条 市场规划必须纳入城乡建设总体规划，符合土地利用总体规划，市场布局和建设应当遵循科学选址、方便群众的原则。
市场规划由各级人民政府经济贸易行政管理部门提出，经编制城市规划的单位综合协调，按规定报经批准后组织实施。
第七条 因城市建设需要拆除与人民群众生活密切相关的粮油、肉菜、副食品市场，应当按规划给予复建或就近重建。

第二章 市场开办

第八条 企业或者其他经济组织可以开办市场。
开办市场应当具备下列条件：
（一）市场选址符合城乡建设总体规划和市场布局总体规划；
（二）具有与开办市场的规模相适应的场地、设施；
（三）具有与开办市场的规模相应的资金；
（四）法律、法规规定的其他条件。
第九条 市场开办者应当向所在地的县级以上工商行政管理部门申请市场名称核准登记，工商行政管理部门应当在收到申请之日起十五日内作出准予登记或者不予登记的决定。
市场名称登记管理参照企业名称登记管理规定执行。
第十条 申请办理市场名称核准登记，必须提交下列文件和材料：
（一）申请登记表；
（二）市场开办的可行性论证报告；
（三）房地产权证明文件或场地使用证明文件；
（四）市场开办者的主体资格证明，市场负责人的身份证明；
（五）开办市场的资金证明；
（六）市场布局设计图；
（七）联合开办市场的联办协议书；
（八）法律、法规规定的其他文件。
第十一条 市场名称核准登记后，对符合有关法律法规规定预售条件的市场，可以进行市场摊位、店铺的招商招租。
第十二条 市场开办者必须凭建设工程验收和消防验收合格证明文件，向县级以上工商行政管理部门申请市场登记注册，领取市场登记证。工商行政管理部门应当在受理之日起三十日内作出准予登记或者不予登记的决定。不予登记的，应当说明理由。
领取市场登记证后市场方可开业。
第十三条 市场改建、扩建、重建、合并、迁移、关闭、撤销或其他重要事项的变更，市场开办者必须提前三十日到原登记注册机关办理变更登记或注销登记。
第十四条 市场登记证实行年度检验制度，市场开办者应当按照原登记注册机关规定的时间提交年度检验报告书及相关的材料，申办年度检验。
第十五条 市场开办者应当设立市场服务管理机构或者委托具有法人资格的市场服务管理机构对市场进行服务管理。
第十六条 市场开办者或者市场服务管理机构根据市场情况为经营者、消费者提供下列服务：
（一）在市场设立投诉点接受投诉并及时转送有关单位；
（二）提供市场信息；
（三）设置法定、合格的复检计量器具；
（四）为设立邮政、通讯、金融、保险、运输等服务设施提供条件。
第十七条 市场开办者或者市场服务管理机构履行以下职责：
（一）负责市场内经营、安全、消防等设施的建设、维护和更新改造，保证相关设备处于完好状态；
（二）按规定建立治安、消防、计划生育、环境卫生等制度；
（三）协助有关行政管理部门制止入场经营者制售假冒伪劣商品和其他扰乱市场经营秩序的行为；
（四）遵守有关市场的法律、法规、规章，接受有关行政管理部门的监督；
（五）开展有关法律、政策的宣传，组织经营者开展文明经商活动，做好市场商品交易的各项统计工作；
（六）法律、法规、规章规定的其他职责。
第十八条 市场开办者、市场服务管理机构应当严格按照市场布局设计图设立档铺，不得随意摆摊设点。
市场开办者或者市场服务管理机构应当与入场经营者签订书面合同，就摆卖规范、交易商品种类、水电使用、卫生、消防等方面作出约定。
第十九条 市场开办者和市场服务管理机构应当积极协助有关行政执法部门查处市场内的违章违法行为，不得隐瞒真实情况或者向当事人通风报信，不得以各种借口拒绝或者阻挠行政执法部门的执法检查。

第三章 市场经营管理

第二十条 经营者应当在营业场所的醒目位置悬挂营业执照；所经营商品实行经营许可证制度的，应当同时悬挂相应的许可经营证明文件。没有条件悬挂营业执照或者相应文件的，应随身携带备查。农民在农副产品市场销售自产的农副产品除外。
第二十一条 经营者享有下列权利：
（一）提出开业、变更、停业、歇业申请；
（二）对核准的市场名称享有与市场开办者约定的使用权；
（三）在核准的经营方式、经营范围内依法自主经营；
（四）拒绝法律、法规和省人民政府规定之外的收费和各种形式的摊派；
（五）法律、法规赋予的其他权利。
第二十二条 经营者应当依照法律、法规和省人民政府的规定缴纳税、费。
经营者应当接受有关行政管理部门的监督管理，不得拒绝和阻碍执法人员依法执行公务。
第二十三条 经营者必须遵守法律法规和市场内各项管理制度，按照约定的地点或者区域经营，不得随意摆摊设点，占道经营。经营者转租其承租的摊位或者其他设施时，应当事先征得市场开办者或者市场服务管理机构的同意，并办理相关手续。
第二十四条 市场内禁止销售下列物品：
（一）假冒伪劣商品；
（二）赃物、赈灾物资和来历不明的物品；
（三）法律法规禁止销售的动植物及其产品；
（四）应当检疫、检验而未经检疫、检验或者检疫、检验不合格的农副产品；
（五）病死、毒死或者死因不明的禽畜及其产品，有毒、有害、不符合卫生标准的食品；
（六）报废和非法拼装的机动车辆；
（七）毒品、淫秽物品和其他非法出版物；
（八）法律、法规禁止销售的其他物品。
第二十五条 市场交易活动禁止下列行为：
（一）强买强卖，欺行霸市，迫使他人接受不平等或者不合法的交易条件；
（二）垄断货源，哄抬物价或者串通操纵商品价格；
（三）掺杂、掺假、以假充真、以次充好，在商品的质量、性能、规格、技术标准上欺骗消费者；
（四）使用不规范、不合格的计量器具销售商品或者销售商品数量不足；
（五）销售或者提供服务不明码标价；
（六）法律、法规禁止的其他违法活动。
第二十六条 经营者对消费者提出的有关商品质量和使用方法等问题，应当作出明确、真实的答复。

第四章 市场监督管理

第二十七条 工商行政管理部门执法人员和其他行政管理部门执法人员应当密切配合，依法履行职责，对市场进行监督检查和管理。
第二十八条 工商行政管理人员在监督检查市场时可以行使下列职权：
（一）询问有关人员，要求其如实提供证明材料或者其他有关材料；
（二）查询、复制与违法行为有关的协议、证明、帐册、单据、发票、文件、记录、业务函电和其他资料；
（三）检查与违法违章有关的物品，经县级以上工商行政管理部门负责人同意，可以扣留、封存与违法行为有直接关系的物品。扣留、封存物品时，必须制作清单，妥善保管，并在七日内作出处理决定；对易腐烂变质的物品和鲜活商品，可以先行处理。
第二十九条 公安机关应当加强对市场的治安管理；公安消防机关对市场防火安全负有监督管理责任，对新建、扩建、改建及室内装修的市场，依照国家有关消防技术规范的规定进行审核和验收。
第三十条 行政执法人员必须依照法定程序查处市场违章违法行为。在执行检查任务时，应当按规定着装，并出示检查证件。对未出示检查证件的，被检查者有权拒绝检查。
第三十一条 国家机关及其工作人员不得开办市场和从事经营活动。

第五章 法律责任

第三十二条 市场开办者或者市场服务管理机构违反本条例规定，有下列行为之一的，由工商行政管理部门予以处罚：
（一）违反本条例第十一条规定，在市场名称核准登记前擅自招商招租的，责令改正，没收违法所得，并处以五千元以上二万元以下罚款；
（二）违反本条例第十二条规定，市场未经登记注册擅自开业的，限期办理登记注册手续；逾期仍不办理的，没收违法所得，处以一万元以上五万元以下罚款；
（三）违反本条例第十三条、第十四条规定，未按规定办理变更登记和年检的，限期补办，逾期不补办的，处以一千元以上二万元以下罚款；对年检不合格的，责令限期整改，限期整改仍不合格的，吊销市场登记证；对超过限期一年不进行年检的，吊销市场登记证；
（四）违反本条例第十八条规定，随意摆摊设点的，责令限期改正，逾期不改正的，处以一千元以上一万元以下罚款，情节严重的，责令停业整顿。
第三十三条 经营者违反本条例第二十四条、第二十五条规定的，依照有关法律法规的规定给予处罚。法律法规没有规定的，由工商行政管理部门给予警告，责令停业整顿，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得的，可并处一千元以上一万元以下罚款。
第三十四条 经营者拒绝和阻碍行政执法人员依法执行职务或者有其他违反治安管理行为的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 行政执法部门及其行政执法人员违法行使职权，使公民、法人和其他组织的合法权益受到损害的，应当按照《中华人民共和国国家赔偿法》的有关规定给予赔偿。
第三十六条 行政执法人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、收受贿赂的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则

第三十七条 本条例自2002年4月1日起施行。