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中国证券监督管理委员会


关于废止部分证券期货规章的通知（第五批）



中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳专员办，各证券、期货交易所，中国证券登记结算公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：

根据《规章制定程序条例》的规定，按照贯彻实施《行政许可法》的要求，在废止前四批规章和规范性文件（以下统称“规章”）的基础上，我会对成立以来至2004年12月31日期间公布的证券类和期货类部门规章进行了再次清理。其中，自2003年6月30日至2004年12月31日期间，已明令废止的规章33件，应予废止和自行失效的规章30件。现将这两部分共63件规章的目录予以公布。





中国证券监督管理委员会

二○○五年四月四日







附件1：2003年6月至2004年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录


　　序号　　 部门规章名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 文　号　　　　　　　　发布日期　　明令废止的文件

　　1　　关于进一步明确派出机构业务工作职责的通知　　　　　　　　　　　　　 证监发[2000]73号　　　2000年9月26日　证监发[2003]86号

　　2　　关于规范企业债券在证券交易所上市交易等有关问题的通知　　　　　　　 证监发字[1996]52号　　1996年4月5日　 证监发行字[2004]150号

　　3　　股票发行定价分析报告指引(试行)　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证监发[1999]8号　　　 1999年2月12日　证监发行字［2004］162号

　　4　　关于进一步完善股票发行方式的通知　　　　　　　　　　　　　　　　　 证监发行字[1999]94号　1999年7月28日　证监发行字［2004］162号

　　5　　关于修改《关于进一步完善股票发行方式的通知》有关规定的通知　　　　 证监发行字[2000]32号　2000年4月4日　 证监发行字［2004］162号

　　6　　法人配售发行方式指引　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证监发行字[2000]111号 2000年8月21日　证监发行字［2004］162号

　　7　　中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见　　　 证监发[2001]54号　　　2001年4月4日　 证监发[2003]88号

　　8　　中国证监会股票发行审核委员会关于首次公开发行股票审核工作的指导意见 证监发[2001]72号　　　2001年5月11日　证监发[2004]9号

　　9　　中国证监会股票发行审核委员会关于上市公司新股发行审核工作的指导意见 证监发[2001]72号　　　2001年5月11日　证监发[2004]9号

　　10　 关于《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会工作程序执行指导意见 证监发[2002]52号　　　2002年7月18日　证监发[2003]88号

　　　　 》的补充通知

　　11　 证券公司内部控制指引　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证监发[2001]15号　　　2001年1月31日　证监机构字〔2003〕260号

　　12　 关于规范证券公司受托投资管理业务的通知　　　　　　　　　　　　　　 证监机构字[2001]265号 2001年11月28日 证监会令第17号

　　13　 关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知　　　　　　　 证监机构字[2003]107号 2003年4月29日　证监会令第17号

　　14　 关于提高上市公司财务信息披露质量的通知　　　　　　　　　　　　　　 证监会计字[1999]17号　1999年10月10日 证监会计字[2004]1号

　　15　 中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序　　　　 证监公司字[2002]10号　2002年5月8日　 证监发[2004]第41号

　　16　 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格　　证监公司字[2003]1号　 2003年1月6日　 证监公司字[2003]56号

　　　　 式（2002年修订稿）


　　17　 证券投资基金管理暂行办法实施准则第一号《证券投资基金基金契约的内容 证监基字[1997]3号　　 1997年12月12日 证监基金字[2004]139号

　　　　 与格式（试行）》

　　18　 证券投资基金管理暂行办法实施准则第三号《证券投资基金招募说明书的内 证监基字[1997]3号　　 1997年12月12日 证监基金字[2004]119号

　　　　 容与格式(试行)》

　　19　 证券投资基金管理暂行办法实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》 证监发[1999]11号　　　1999年3月10日　证监会令第19号

　　20　 证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行　 证监发[1999]53号　　　1999年10月15日 证监会令第23号

　　　　 规定》

　　21　 关于《证券投资基金信息披露指引》的补充通知　　　　　　　　　　　　 证监基金字[2000]35号　2000年5月30日　证监基金字[2004]72号

　　22　 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工　 证监发[2001]150号　　 2001年11月23日 证监会令第20号

　　　　 行为规范的指导意见

　　23　 外资参股基金管理公司设立规则　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证监会令第9号　　　　 2002年6月1日　 证监会令第22号

　　24　 关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知　　　　　　　　　 证监基金字[2002]33号　2002年7月1日　 证监会令第20号

　　25　 证券投资基金销售活动管理暂行规定　　　　　　　　　　　　　　　　　 证监基金字[2002]66号　2002年9月18日　证监会令第20号

　　26　 关于期货经纪公司营业部审批工作的通知　　　　　　　　　　　　　　　 证监期货字[1999]20号　1999年12月21日 证监期货字[2004]41号

　　27　 设立期货经纪公司及其营业部报批程序　　　　　　　　　　　　　　　　 证监期货[2000]15号　　2000年5月16日　证监期货字[2004]41号

　　28　 关于期货经纪公司及营业部变更核准程序和申报材料的通知　　　　　　　 证监期货字[2002]38号　2002年7月2日　 证监期货字[2004]42号

　　29　 关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知　　　　　　 证监期货字[2002]39号　2002年7月2日　 证监期货字[2004]44号

　　30　 关于期货经纪公司设立营业部核准条件、程序和申报材料的通知　　　　　 证监期货字[2002]40号　2002年7月2日　 证监期货字[2004]41号

　　31　 关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知　　　　　　　　　　　　　　 证监期货字[2003]5号　 2003年1月14日　证监期货字[2004]44号

　　32　 关于做好期货经纪公司变更核准和备案工作有关问题的通知　　　　　　　 证监期货字[2003]11号　2003年2月18日　证监期货字[2004]42号

　　33　 关于报送期货经纪公司股东股权背景情况的通知　　　　　　　　　　　　 证监期货字[2003]26号　2003年4月8日　 证监期货字[2004]44号

　　附件2：第五批废止的证券期货类部门规章目录

　　序号　　　　 部门规章名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　文　号　　　　　　 发布部门　　　　发布日期

　　1　　关于进一步明确证监会派出机构期货监管职责的通知　　　　　　　　 证监期货字〔2000〕11号　　证监会　　　　 2000年3月22日

　　2　　境外会计师事务所执行金融类上市公司审计业务临时许　　　　　　　 证监发〔2001〕9号　　　　 证监会财政部　 2001年1月12日

　　　　 可证管理办法

　　3　　关于上市公司、拟首次发行股票并上市的公司做好与新会计　　　　　 证监会计字〔2001〕14号　　证监会　　　　 2001年6月26日

　　　　 准则和制度相关信息披露工作的通知

　　4　　关于发布《主承销商执业质量考核暂行办法》的通知　　　　　　　　 证监发行字[2002]107号　　 证监会　　　　 2002年9月13日

　　5　　关于证券投资咨询机构及执业人员2002年度检查的通知　　　　　　　 证监机构字[2003]38号　　　证监会　　　　 2003年1月28日

　　6　　关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知　　　　　　　　　　 证监发[2002]32号　　　　　证监会　　　　 2002年4月19日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国家经贸委

　　7　　关于对上市公司内幕人员交易本公司股票进行自查自纠的通知　　　　 证监公司字[2003]15号　　　证监会　　　　 2003年5月13日

　　8　　关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知　　　　　　　　　　 证监基字〔1998〕9号　　　 证监会　　　　 1998年3月13日

　　9　　关于做好证券投资基金试点工作有关问题的补充的通知　　　　　　　 证监基字〔1998〕11号　　　证监会　　　　 1998年3月17日

　　10　 关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知　　　　　　　 证监基金字〔2000〕66号　　证监会　　　　 2000年9月27日

　　11　 开放式证券投资基金试点办法　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证监基金字〔2000〕73号　　证监会　　　　 2000年10月8日

　　12　 关于完善基金管理公司董事人选制度的通知　　　　　　　　　　　　 证监基金字〔2001〕1号　　 证监会　　　　 2001年1月16日

　　13　 关于做好基金管理公司监管工作有关事项的通知　　　　　　　　　　 证监基金字〔2001〕6号　　 证监会　　　　 2001年3月31日

　　14　 关于申请设立基金管理公司若干问题的通知　　　　　　　　　　　　 证监基金字〔2001〕10号　　证监会　　　　 2001年5月25日

　　15　 关于做好基金从业人员资格注册登记工作的通知　　　　　　　　　　 证监基金字〔2001〕15号　　证监会　　　　 2001年6月6日

　　16　 关于改进证券投资基金发行方式有关问题的通知　　　　　　　　　　 证监基金字〔2001〕32号　　证监会　　　　 2001年8月15日

　　17　 关于申请设立基金管理公司主发起人有关事项的通知　　　　　　　　 证监基金字〔2001〕35号　　证监会　　　　 2001年8月22日

　　18　 关于证券投资基金业绩报酬有关问题的通知　　　　　　　　　　　　 证监基金字〔2001〕43号　　证监会　　　　 2001年9月17日

　　19　 关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知　　　　　　　　　　 证监基金字[2002]1号　　　 证监会　　　　 2002年1月7日

　　20　 关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知　　　　　　　　 证监基金字[2002]3号　　　 证监会　　　　 2002年1月22日

　　21　 关于证券投资基金发行设立审核程序有关问题的通知　　　　　　　　 证监基金字[2002]4号　　　 证监会　　　　 2002年1月22日

　　22　 关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知　　　　　　　　 证监基金字[2002]9号　　　 证监会　　　　 2002年3月12日

　　23　 关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知　　　　　　　　　　 证监基金字[2002]10号　　　证监会　　　　 2002年3月21日

　　24　 对《关于做好证券投资基金试点工作有关问题的通知》的补充通知　　 证监基金字[2002]87号　　　证监会　　　　 2002年11月18日

　　25　 关于证券投资基金设立审核有关问题的通知　　　　　　　　　　　　 证监基金字[2002]89号　　　证监会　　　　 2002年11月26日

　　26　 关于颁发《期货从业人员资格证书》有关事宜的通知　　　　　　　　 证监期货字〔2000〕31号　　证监会　　　　 2000年11月6日

　　27　 关于做好2001年度期货经纪公司年检工作的通知　　　　　　　　　　 证监期货字[2002]10号　　　证监会　　　　 2002年1月22日

　　28　 期货经纪公司高级管理人员任职资格审核程序指引　　　　　　　　　 证监发[2002]6号　　　　　 证监会　　　　 2002年1月23日

　　29　 关于做好2002年期货经纪公司营业部现场检查工作的通知　　　　　　 证监期货字[2002]54号　　　证监会　　　　 2002年9月27日

　　30　 关于公布通过2002年度年检的期货经纪公司名单及做好有关工作的通知 证监期货字[2003]78号　　　证监会　　　　 2003年9月17日