国家安全生产监督管理总局


国家安全生产监督管理总局公告2010年第9号


国家安全生产监督管理总局批准下列1项安全生产行业标准，自2010年6月1日起施行，现予以公布。

标准名称：《企业安全生产标准化基本规范》，标准编号：AQ/T9006-2010。

以上标准由煤炭工业出版社出版。

二○一○年四月十五日

《企业安全生产标准化基本规范》
http://www.chinasafety.gov.cn/newpage/Contents/Channel_4141/2010/0419/91241/files_founder_630623117/3276520467.doc


ICS 13.100
C 78
备案号：XXXX—XXXX

中华人民共和国安全生产行业标准
AQ/T 9006—2010

企业安全生产标准化基本规范
Basic norms for work safety standardization of enterprises









2010-04-15发布 2010-06-01实施
国家安全生产监督管理总局 发 布

目次


前言 II
1 范围 1
2 规范性引用文件 1
3 术语和定义 1
4 一般要求 1
4.1 原则 1
4.2 建立和保持 2
4.3 评定和监督 2
5 核心要求 2
5.1 目标 2
5.2 组织机构和职责 2
5.3 安全生产投入 2
5.4 法律法规与安全管理制度 2
5.5 教育培训 3
5.6 生产设备设施 4
5.7 作业安全 4
5.8 隐患排查和治理 5
5.9 重大危险源监控 6
5.10职业健康 6
5.11应急救援 7
5.12事故报告、调查和处理 7
5.13绩效评定和持续改进 8




前言


本标准由国家安全生产监督管理总局提出。
本标准由全国安全生产标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：中国安全生产协会、中国石油化工股份有限公司北京燕山分公司、中国神华煤制油化工有限公司。
本标准主要起草人：韩国庆、高明、侯茜、王屹、高英杰、李会英。
本标准首次发布。


企业安全生产标准化基本规范

1 范围
本标准适用于工矿企业开展安全生产标准化工作以及对标准化工作的咨询、服务和评审；其他企业和生产经营单位可参照执行。
有关行业制定安全生产标准化标准应满足本标准的要求；已经制定行业安全生产标准化标准的，优先适用行业安全生产标准化标准。
2 规范性引用文件
下列文件对本标准的应用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修订单)适用于本标准。
GB2894 安全标志及其使用导则
GBZ158 工作场所职业病危害警示标识
国家安全生产监督管理总局令第16号 安全生产事故隐患排查治理暂行规定
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。
3.1
安全生产标准化 work safety standardization
通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。
3.2
安全绩效 safety performance
根据安全生产目标，在安全生产工作方面取得的可测量结果。
3.3
相关方 interested party
与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体或个人。
3.4
资源 resources
实施安全生产标准化所需的人员、资金、设施、材料、技术和方法等。
4 一般要求
4.1 原则
企业开展安全生产标准化工作,遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，以隐患排查治理为基础，提高安全生产水平，减少事故发生，保障人身安全健康，保证生产经营活动的顺利进行。
4.2 建立和保持
企业安全生产标准化工作采用“策划、实施、检查、改进”动态循环的模式，依据本标准的要求，结合自身特点，建立并保持安全生产标准化系统；通过自我检查、自我纠正和自我完善，建立安全绩效持续改进的安全生产长效机制。
4.3 评定和监督
企业安全生产标准化工作实行企业自主评定、外部评审的方式。
企业应当根据本标准和有关评分细则，对本企业开展安全生产标准化工作情况进行评定；自主评定后申请外部评审定级。
安全生产标准化评审分为一级、二级、三级，一级为最高。
安全生产监督管理部门对评审定级进行监督管理。
5 核心要求
5.1 目标
企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。
按照所属基层单位和部门在生产经营中的职能，制定安全生产指标和考核办法。
5.2 组织机构和职责
5.2.1 组织机构
企业应按规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员。
5.2.2 职责
企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。
企业应建立安全生产责任制，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责。
5.3 安全生产投入
企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。
5.4 法律法规与安全管理制度
5.4.1 法律法规、标准规范
企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。
企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。
企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。
企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。
5.4.2 规章制度
企业应建立健全安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。
安全生产规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。
5.4.3 操作规程
企业应根据生产特点，编制岗位安全操作规程，并发放到相关岗位。
5.4.4 评估
企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查评估。
5.4.5 修订
企业应根据评估情况、安全检查反馈的问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用，保证每个岗位所使用的为最新有效版本。
5.4.6 文件和档案管理
企业应严格执行文件和档案管理制度，确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订的效力。
企业应建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。
5.5 教育培训
5.5.1 教育培训管理
企业应确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。
应做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。
5.5.2 安全生产管理人员教育培训
企业的主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。法律法规要求必须对其安全生产知识和管理能力进行考核的，须经考核合格后方可任职。
5.5.3 操作岗位人员教育培训
企业应对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，并确认其能力符合岗位要求。未经安全教育培训，或培训考核不合格的从业人员，不得上岗作业。
新入厂（矿）人员在上岗前必须经过厂（矿）、车间（工段、区、队）、班组三级安全教育培训。
在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行专门的安全教育和培训。
操作岗位人员转岗、离岗一年以上重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考核合格后，方可上岗工作。
从事特种作业的人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。
5.5.4 其他人员教育培训
企业应对相关方的作业人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。
企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定、可能接触到的危害及应急知识的教育和告知。
5.5.5 安全文化建设
企业应通过安全文化建设，促进安全生产工作。
企业应采取多种形式的安全文化活动，引导全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。
5.6 生产设备设施
5.6.1 生产设备设施建设
企业建设项目的所有设备设施应符合有关法律法规、标准规范要求；安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
企业应按规定对项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理。
生产设备设施变更应执行变更管理制度，履行变更程序，并对变更的全过程进行隐患控制。
5.6.2 设备设施运行管理
企业应对生产设备设施进行规范化管理，保证其安全运行。
企业应有专人负责管理各种安全设备设施，建立台账，定期检维修。对安全设备设施应制定检维修计划。
设备设施检维修前应制定方案。检维修方案应包含作业行为分析和控制措施。检维修过程中应执行隐患控制措施并进行监督检查。
安全设备设施不得随意拆除、挪用或弃置不用；确因检维修拆除的，应采取临时安全措施，检维修完毕后立即复原。
5.6.3 新设备设施验收及旧设备拆除、报废
设备的设计、制造、安装、使用、检测、维修、改造、拆除和报废，应符合有关法律法规、标准规范的要求。
企业应执行生产设备设施到货验收和报废管理制度，应使用质量合格、设计符合要求的生产设备设施。
拆除的生产设备设施应按规定进行处置。拆除的生产设备设施涉及到危险物品的，须制定危险物品处置方案和应急措施，并严格按规定组织实施。
5.7 作业安全
5.7.1 生产现场管理和生产过程控制
企业应加强生产现场安全管理和生产过程的控制。对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患，应进行分析和控制。对动火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业活动实施作业许可管理，严格履行审批手续。作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。
企业进行爆破、吊装等危险作业时，应当安排专人进行现场安全管理，确保安全规程的遵守和安全措施的落实。
5.7.2 作业行为管理
企业应加强生产作业行为的安全管理。对作业行为隐患、设备设施使用隐患、工艺技术隐患等进行分析，采取控制措施。
5.7.3 警示标志
企业应根据作业场所的实际情况，按照GB2894及企业内部规定，在有较大危险因素的作业场所和设备设施上，设置明显的安全警示标志，进行危险提示、警示，告知危险的种类、后果及应急措施等。
企业应在设备设施检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和警示标志，在检维修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示标志。
5.7.4 相关方管理
企业应执行承包商、供应商等相关方管理制度，对其资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理。
企业应建立合格相关方的名录和档案，根据服务作业行为定期识别服务行为风险，并采取行之有效的控制措施。
企业应对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理。
不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方。企业和相关方的项目协议应明确规定双方的安全生产责任和义务。
5.7.5 变更
企业应执行变更管理制度，对机构、人员、工艺、技术、设备设施、作业过程及环境等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。变更的实施应履行审批及验收程序，并对变更过程及变更所产生的隐患进行分析和控制。
5.8 隐患排查和治理
5.8.1 隐患排查
企业应组织事故隐患排查工作，对隐患进行分析评估，确定隐患等级，登记建档，及时采取有效的治理措施。
法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及企业操作条件或工艺改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大的调整的，应及时组织隐患排查。
隐患排查前应制定排查方案，明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法。排查方案应依据：
——有关安全生产法律、法规要求；
——设计规范、管理标准、技术标准；
——企业的安全生产目标等。
5.8.2 排查范围与方法
企业隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动。
企业应根据安全生产的需要和特点，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查。
5.8.3 隐患治理
企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。
隐患治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。
隐患治理措施包括：工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。
治理完成后，应对治理情况进行验证和效果评估。
5.8.4 预测预警
企业应根据生产经营状况及隐患排查治理情况，运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。
5.9 重大危险源监控
5.9.1辨识与评估
企业应依据有关标准对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估。
5.9.2登记建档与备案
企业应当对确认的重大危险源及时登记建档，并按规定备案。
5.9.3监控与管理
企业应建立健全重大危险源安全管理制度，制定重大危险源安全管理技术措施。
5.10 职业健康
5.10.1职业健康管理
企业应按照法律法规、标准规范的要求，为从业人员提供符合职业健康要求的工作环境和条件，配备与职业健康保护相适应的设施、工具。
企业应定期对作业场所职业危害进行检测，在检测点设置标识牌予以告知，并将检测结果存入职业健康档案。
对可能发生急性职业危害的有毒、有害工作场所，应设置报警装置，制定应急预案，配置现场急救用品、设备，设置应急撤离通道和必要的泄险区。
各种防护器具应定点存放在安全、便于取用的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护。
企业应对现场急救用品、设备和防护用品进行经常性的检维修，定期检测其性能，确保其处于正常状态。
5.10.2职业危害告知和警示
企业与从业人员订立劳动合同时，应将工作过程中可能产生的职业危害及其后果和防护措施如实告知从业人员，并在劳动合同中写明。
企业应采用有效的方式对从业人员及相关方进行宣传，使其了解生产过程中的职业危害、预防和应急处理措施，降低或消除危害后果。
对存在严重职业危害的作业岗位，应按照GBZ158要求设置警示标识和警示说明。警示说明应载明职业危害的种类、后果、预防和应急救治措施。
5.10.3职业危害申报
企业应按规定，及时、如实向当地主管部门申报生产过程存在的职业危害因素，并依法接受其监督。
5.11应急救援
5.11.1应急机构和队伍
企业应按规定建立安全生产应急管理机构或指定专人负责安全生产应急管理工作。
企业应建立与本单位安全生产特点相适应的专兼职应急救援队伍，或指定专兼职应急救援人员，并组织训练；无需建立应急救援队伍的，可与附近具备专业资质的应急救援队伍签订服务协议。
5.11.2应急预案
企业应按规定制定生产安全事故应急预案，并针对重点作业岗位制定应急处置方案或措施，形成安全生产应急预案体系。
应急预案应根据有关规定报当地主管部门备案，并通报有关应急协作单位。
应急预案应定期评审，并根据评审结果或实际情况的变化进行修订和完善。
5.11.3应急设施、装备、物资
企业应按规定建立应急设施，配备应急装备，储备应急物资，并进行经常性的检查、维护、保养，确保其完好、可靠。
5.11.4应急演练
企业应组织生产安全事故应急演练，并对演练效果进行评估。根据评估结果，修订、完善应急预案，改进应急管理工作。
5.11.5事故救援
企业发生事故后，应立即启动相关应急预案，积极开展事故救援。
5.12事故报告、调查和处理
5.12.1事故报告
企业发生事故后，应按规定及时向上级单位、政府有关部门报告，并妥善保护事故现场及有关证据。必要时向相关单位和人员通报。
5.12.2事故调查和处理
企业发生事故后，应按规定成立事故调查组，明确其职责与权限，进行事故调查或配合上级部门的事故调查。
事故调查应查明事故发生的时间、经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失等。
事故调查组应根据有关证据、资料，分析事故的直接、间接原因和事故责任，提出整改措施和处理建议，编制事故调查报告。
5.13绩效评定和持续改进
5.13.1绩效评定
企业应每年至少一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。
企业主要负责人应对绩效评定工作全面负责。评定工作应形成正式文件，并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据。
企业发生死亡事故后应重新进行评定。
5.13.2持续改进
企业应根据安全生产标准化的评定结果和安全生产预警指数系统所反映的趋势，对安全生产目标、指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，持续改进，不断提高安全绩效。

中国保险监督管理委员会


关于开展保险资金托管工作的通知

保监发〔2005〕90号

各保险公司，各保险资产管理公司：

　　为进一步改善资金管理，防范运作风险，提高投资收益，切实加强监管，我会决定开展保险资金托管工作。现就有关事项通知如下：

　　一、充分认识建立保险资金托管制度的重要意义

　　近几年来，各保险公司、保险资产管理公司及有关保险机构，根据保监会统一部署，加快保险资金管理体制改革，积极拓展投资运营渠道，防范和化解资金管理风险，取得了一定成效。随着宏观经济政策调整，金融改革深化，金融市场秩序发生了很大变化，保险资金管理面临新的市场环境、新的管理体制、新的投资渠道和新的交易对手，出现了许多新的情况和问题：一是资金管理制度不很完善，运作方式不够规范，难以防范资金运用的现实风险；二是投资管理经验不足，调节和控制手段不力，难以防范境内外市场运作、多币种投资的潜在风险；三是保险资金监管体制尚未确定，监督检查措施尚未到位，难以防范投资产品增加、运营方式变化带来的道德风险。解决这些问题，必须通过制度、体制、机制和技术创新，创建专业化、规范化、市场化的新的保险资金管理体系。

　　建立保险资金托管制度是深化保险改革，完善保险管理体制的一项重要战略举措，是推动保险资产管理规范运作的一项重大制度安排，有利于统一管理，确保资金安全完整，有利于加强监督，增加管理透明度，有利于金融行业互动，提高投资运作效率，对促进保险业稳定持续健康快速发展，有着重大的现实意义和深远的战略意义。

　　二、开展保险资金托管的主要内容

　　保险资金托管是保险公司将保险资金的保管、清算职责委托给托管银行，建立独立于保险公司、保险资产管理公司及有关专业投资管理机构，保护投保人和被保险人利益的机制。保险资金托管具体可以分为全过程托管和全金额托管。全过程托管是从保费收取开始，按照不同保险产品，分别开设账户、快速上划资金，归集到总公司托管账户，做到统一资金调度、统一资产配置、统一投资运作、统一收益分配的过程。全金额托管是将保险公司总部统一归集的资金，包括已经委托和尚未委托投资的全部资产，实施第三方独立托管的过程。

　　保险资金托管业务，主要包括托管范围、托管流程、托管服务和托管监督等方面：一是托管范围，包括可投资资金、营运资金和全部投资资产；二是托管流程，包括托管机构选择、账户开设和资产转移等；三是托管服务，包括资产保管、资金清算、证券交割、会计核算、资产估值、绩效评估、信息报告等；四是托管监督，包括合规监督、风险预警、协同监督等内容。

　　保险资金托管是一项新的金融业务，保险公司、保险资产管理公司及有关保险机构要在总结实践经验的基础上，积极与托管银行协商，逐步规范、充实、完善托管业务内容和运作流程，确保托管工作稳步有序进行。

　　三、推进保险资金托管的政策原则

　　实行保险资金托管是保险业控制制度性风险和系统性风险的整体安排，是一项长期的战略工程。为加强这项机制建设，保险公司、保险资产管理公司及有关保险机构要按照“积极稳妥、和谐有序”的原则，组织实施好试点和逐步推开工作。

　　（一）坚持积极主动。保险资金托管是必须实行，并要达到规定标准的一项工作，保险公司应当根据保险资金托管要求，抓紧制定有关制度，建立风险管理机制，积极参与托管试点。保监会鼓励保险公司参与试点，并对积极参与的公司给予多方面支持。

　　（二）坚持分类指导。开展保险资金托管工作，应当采取“点面结合”方式，选择内控良好、运作规范、积极主动的大型保险公司先行试点，同时组织中小保险公司分期分批实行托管。保险资产管理公司投资管理必须引入托管机制，已经实行资金托管的要逐步完善制度，规范运作，尚未开展资金托管的要抓紧做好准备，创造有关条件，尽快实行资金托管。保监会鼓励大型保险公司、保险资产管理公司尽快开展保险资金全托管工作。

　　（三）坚持分步推进。保险公司要按有关规定，在2005年底前，将股票、基金、债券等交易类产品纳入托管范围，今后新增加的投资渠道和产品，应当以引入托管为前提，逐步将全部保险资产纳入托管范围。保监会拟于2005年底前，组织若干家保险公司参与全金额托管试点，2006年底前逐步扩大全金额试点范围，基本覆盖到已经开展业务的保险公司，同时组织部分保险公司开展全过程托管工作，争取用3年左右的时间，初步完成保险资金全过程和全金额托管机制建设的任务。

　　（四）坚持分别实施。大部分保险公司首先应当开展全金额托管，将保险公司总部统一归集的资金，包括已经委托和尚未委托的全部资产，实行第三方独立托管，积累一定经验后再推行全过程托管。少数管理较为规范的保险公司，可以一步到位，实行全过程托管。保险公司开展托管工作，要主动与有关证券交易所、登记结算公司及商业银行协调，建立信息共享和沟通机制，及时解决托管技术和相关问题。

　　四、实行保险资金托管的有关要求

　　保险公司、保险资产管理公司及有关保险机构，要进一步统一思想，提高认识，转变观念，加强合作，增强长远发展的战略意识，充分发挥各方面的积极性、主动性，加快保险资金管理体制改革，大力推动协同和制衡机制建设，抓紧制订具体工作方案，切实抓好贯彻实施工作。

　　（一）保险公司要全面实行保险资金托管。一是履行委托人职责，高度重视，统筹安排，精心组织，根据自身条件积极参与试点。二是综合考察托管机构，按照市场化原则和《保险公司股票投资托管指引（试行）》规定，抓紧选择托管银行。三是制定相关工作方案，就托管资产、托管协议、托管费用、资金划拨等事项，与托管银行达成一致。四是做好衔接工作，主动协调保险资产管理公司和托管银行的关系，保证相关政策的顺利落实。

　　（二）保险资产管理公司要认真做好配合工作。一是配合保险公司尽快将尚未托管的资产，移交托管银行托管；二是履行受托人职责，加强与保险公司、托管银行的合作，做好保险资金投资管理工作；三是及时提出托管存在问题，支持托管银行制定应急和解决方案。

　　（三）托管银行要提供高质量服务。一是按照有关规定，及时与保险公司协商，研究有关问题，制定工作方案，签订托管协议。二是建立安全有效的托管信息管理系统，确保信息的及时、真实、完整、安全。三是认真履行法律法规和托管协议规定的职责和义务，协助有关监管部门做好保险资金运用的监督工作。

　　以上，请认真贯彻落实。

　二○○五年十月十三日